2015内审核查表.doc

受审核部门 管理者代表 内审员 审核日期 2015年6月3日 共1页 第1页 要素/文件 审 核 内 容 审 核 记 录 4.1总要求（E/H） 是否建立环境/安全管理体系，文件化地规定管理的过程及其相互关系以及实施和控制各管理过程。 在什么文件中界定了环境/安全管理体系的范围吗 4.2方针（E/H） 4.3.3目标、指标和方案（E） 4.3.3目标和方案（H） 是否根据公司的特点制定、批准并传达公司环境/安全方针？ 公司方针是否体现了两个承诺和一个框架 方针是否传达到公司所有人员？ 方针是否为公众所获取？ 是否制定目标、指标和管理方案？ 目标、指标和方案是否明确相关部门职责？规定方法和时间表？ 4.4.1资源、作用、 职责和权限（E） 4.4.1资源、作用、 职责、责任和权限（H） 是否提供必要的资源？ 职责和权限形成文件并予以传达？ 是否任命管理者代表，并赋予相应职权？ 4.4.4文件（E/H） 是否建立了文件化的环境/安全管理体系（如管理手册、程序文件、作业文件、表单等）？ 手册是否充分描述环境/安全管理体系的核心要素？ 4.5.5内部审核（E/H） 是否建立完善的内审制度并实施审核? 参加内审的人员是否接受过培训及具备相应的资格？ 内审记录是否完整？ 4.6管理评审（E/H） 是否建立和实施管理评审？ 是否收集如下信息作为评审的依据： 内部审核和合规性评价的结果/公司方针、目标指标的实施情况/来自外部相关方的交流信息，包括抱怨/环境绩效情况/公司对持续改进的承诺以及纠正预防措施实施情况/相关方关注的问题 /客观环境的变化/改进建议等 管理评审输出是否包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境/安全方针、目标、指标和其他环境/安全管理体系要素的修改有关的决策和修改？  受审核部门 品保部 内审员 审核日期 2015年6月3日 共2页 第 1页 要素/文件 审 核 内 容 审 核 记 录 4.3.1环境因素（E） 4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定（H） 是否建立并保持程序用于识别和评价公司内环境因素、危险源和风险评价和控制措施？ 是否识别本部门的环境因素/危险源？识别时是否考虑不同的状态、时态与类型？ 是否汇总出重要环境因素和重大危险源？ 法律法规变化或公司和生产、经营、活动和外部要求发生变化时，是否更新？ 4.3.2法律法规和其他要求（E/H） 是否建立并保持与法律和其他要求相关的程序，用于确定适用于本公司活动、产品或服务中因素的法律和其他应遵守的要求？ 是否建立有效畅通的渠道以及时获取并掌握必威体育精装版适用的法律和其他要求？ 收集的法律、法规和其他要求是否齐全、有效。（检查“适用的环境法律、法规、标准和其他要求一览表”） 法律、法规和其他要求有分发各部门吗？有培训？ 4.3.3目标、指标和方案（E） 4.3.3目标和方案（H） 是否了解公司环境/安全方针、目标、指标和管理方案？ 对涉及本部门的目标、指标和管理方案是否执行？ 4.4.3信息交流(E) 4.4.3沟通、参与和协调（H） 是否进行部门内部环境/职业健康安全方面的信息交流？ 本部门和外部相关方之间有进行环境/安全方面的信息交流吗？ 必要时填写《内部联络单》，向行政部反馈？ 公司安全事务代表知道是谁吗？本部门员工是否有参与和协商环境和安全管理？ 是否将相关方列入“重点施加影响相关方一览表”，并向相关方签订协议或告知函等？ 4.4.5文件控制（E/H） 是否建立管理文件的管理制度并有效执行？ 执行情况符合要求吗（文件的格式、审批、分发、修改等）？ 4.4.6运行控制（E/H） 对本部门的相关方进行了控制吗？ 对本部门产生的固废、噪音、废气、废水是否有相应的控制？ 能源资源的节约，本部门做了哪些工作？ 对本部门的危险源有相应的控制吗？ 4.4.7紧急准备与响应（E/H） 是否建立了紧急准备与响应的管理制度，如紧急状态（台风、火灾、物体打击、环保环保设施失灵等）时的应变措施？ 是否实施消防演习，并填写《紧急情况准备与应变演练记录表》？ 4.5.1监测和测量（E） 4.5.1绩效测量和监视 是否对噪声等进行定期监测，查检测报告？符合要求吗？ 是否对目标指标和管理方案的实施情况进行检查（汇总成《目标、指标管理一览表》）？ 是否按照要求，每月组织综合性环境和安全检查？ 监测器具有定期检定吗？ 4.5.2合规性评价（E/H） 为了履行遵守法律法规要求的承诺，公司是否建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况？ 合规性评价吗（填写“环境/安全合规性评价记录表”）？ 公司环境和安全行为是否符合法律法规要求？ 4.5.3不符合、纠正