主办券商执业质量负面行为清单.PDF

附件 主办券商执业质量负面行为清单 序号 行为类别 行为描述 通过BPM 报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳 1 受理材料 回。 2 挂牌条件 申报主体不符合挂牌条件，仍予以推荐申报。 3 信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求。 信息披露 4 信息披露文件存在内容错误。 5 未按照反馈意见要求回复。 推荐挂牌 6 回复 中介机构意见前后矛盾，或者中介机构间意见不一致。 负面行为 7 针对同一问题反馈三次（含）以上。 8 内 核 内核工作不符合《内核工作指引（试行）》的要求。 披露及挂牌 披露及挂牌事务办理不符合《股票挂牌业务操作指南 9 事务 （试行）》的要求。 10 程序和形式 存在文件报送程序和形式要件问题。 11 其他 其他推荐挂牌执业负面行为。 日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行 12 日常业务 办理。 13 报送的挂牌公司董监高信息有误。 14 未严格按照相关规定出具合法合规性意见。 15 股票发行 对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责。 备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出 16 挂牌后督 函。 导负面行 17 为 对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查 职责。 18 未按要求及时、准确提交定期报告事前审查表。 信息披露 信息披露文件应更正/补发但未通过BPM 系统的更正/ 19 补发通道，或应线下更正/补发但未通过线下更正/补发 通道。 重大资产重组信息披露文件存在明显缺失或严重错误等 20 情形。 序号 行为类别 行为描述 因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管 21 监管意见函 意见函。 或问询函 收到全国股转公司问询函，且问询后发现存在未勤勉尽 22 责情形。 23 报送的挂牌公司涉税信息不准确。 其他 24 其他发现的负面监管事项。 25 在转让日的9:30 未对做市股票发布买卖双向报价。 前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000 股 26