四川宏达股份有限公司对外投资管理办法.PDF

四川宏达股份有限公司 对外投资管理办法 四川宏达股份有限公司 对外投资管理办法 （2012 年8 月30 日第六届董事会第十三次会议通过） 第一章 总则 第一条 为规范四川宏达股份有限公司（以下简称“公司”）的对外投资行 为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华 人民共和国公司法》 （以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证 券法》等法律法规、《上海证券交易所股票上市规则》等业务规则， 以及《公司章程》的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及其控股子公司的投资事项，包括长期投资、重 大资本性支出、资产处置、融资等。 本办法所指长期投资系指长期投资和重大资本性支出。 本办法所指资本性支出系指公司及其控股子公司进行基本建设、 技术改造、房屋装修改造等固定资产投资，以及购置其它固定资 产、无形资产（包括土地使用权、专利等）和出资设立境外办事 机构等投资事项。 本办法所指资产处置系指购买（收购）、出售、置换资产（或股权）； 租入或租出资产；签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营 等）；赠与或受赠资产；债权或债务重组。 本办法所指融资系指公司首次公开发行股票及发行新股（包括增 发新股和配股）；公司发行公司债券（含发行可转换公司债券）； 公司向银行或其他金融机构借款。 第三条 对外投资同时构成关联交易的，还应执行《四川宏达股份有限公司 关联交易管理办法》的相关规定。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外担保，严格控制对 外担保可能产生的风险。 1 四川宏达股份有限公司 对外投资管理办法 第五条 公司及其控股子公司的投资行为，坚持以下原则： 1、符合发展战略的原则。投资要符合公司总体发展战略的重点和 方向，有利于优化业务结构，强化资源，具有良好的投资回报， 以及战略价值； 2、确保效益的原则。投资要努力降低投资成本，改善投资结构， 争取最佳效益；注重长远效益与近期效益相结合； 3、符合市场需求的原则。投资必须依据市场需求及未来市场发展 趋势，符合国家经济结构、产业结构和产品结构的调整要求； 4 、科学规范操作的原则。投资必须符合国家法律法规的规定；坚 持项目审批制度，认真做好可行性研究与论证；坚持集体决策， 重要投资项目应征求有关专家或咨询机构的意见。 第二章 对外投资的审批权限 第六条 本公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《上海证券交易所股 票上市规则》和中国证券监督管理委员会的有关法律、法规及《公 司章程》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》等规定的权限 履行审批程序。 第七条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第八条 未经公司批准，公司控股子公司不得对外进行投资。 公司控股子公司发生的对外投资，应