华兰生物工程股份有限公司独立董事提名人声明.PDF

华兰生物工程股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人：华兰生物工程股份有限公司董事会现就提名田莉军为华 兰生物工程股份有限公司第 6 届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意出任华兰生物工程股份有限公司第6 届董事 会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如 下： 一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具 备担任上市公司董事的资格。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人符合华兰生物工程股份有限公司章程规定的任职条件。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作 指引》的规定取得独立董事资格证书。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在华兰生物工程股份 有限公司及其附属企业任职。 √是 □ 否 如否，请说明具体情形_______________________________ 五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有华兰生物工程股份有 限公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中 自然人股东。 √是 □ 否 如否，请说明具体情形_______________________________ 六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有华兰生物工程股份有 限公司已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五 名股东单位任职。 √是 □ 否 如否，请说明具体情形_______________________________ 七、被提名人及其直系亲属不在华兰生物工程股份有限公司控股股东、 实际控制人及其附属企业任职。 √ 是 □ 否 如否，请说明具体情形_______________________________ 八、被提名人不是为华兰生物工程股份有限公司或其附属企业、华兰 生物工程股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨 询等服务的人员。 √是 □ 否 如否，请说明具体情形_______________________________ 九、被提名人不在与华兰生物工程股份有限公司及其控股股东、实际 控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重 大业务往来单位的控股股东单位任职。 √是 □ 否 如否，请说明具体情形_______________________________ 十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于 禁入期的人员； √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、 监事和高级管理人员； √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚； √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报 批评的； √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任 何影响被提名人独立性的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审 判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单 位的现职中央管理干部。 √是 □ 否 如否，请详细说明：___