98年期货商内部控制制度修正宣导说明会-台湾期货交易所.PPT

參、注意事項(三) 開戶經辦人員應辦理事項 請期貨交易人提供身分證明文件，當面核對是否為期貨交易人本人，並請期貨交易人親自填寫或勾選受託契約等開戶文件上之戶籍地址、通訊地址、電話、寄送買賣報告書或對帳單之方式與寄送地址等各項資料。 應詳細核對開戶者所填寫之開戶資料上所列各欄資料內容與其提供之身分證、其他相關證明文件是否相符，並檢查客戶所檢附之資料是否齊全、確實。如經檢視相符、正確且無遺漏，除應請期貨交易人於受託契約親自簽名、蓋留存印鑑及加註日期外，並應於受託契約之開戶人員欄位簽名或蓋章以示負責。如經檢視有不一致、錯誤或遺漏之處，應即請期貨交易人更正並於更正之緊接處簽名或蓋留存印鑑，再依上述程序辦理。 * 肆、資通安全宣導(一) 資通安全–系統開發及維護 目的：避免錯誤之程式邏輯上線至正式區，可能造成交易系統中斷、錯誤下單等，進一步導致公司損失。 期貨商方面 期貨、選擇權新商品上線前或配合交易系統、結算系統相關作業變更時，應配合進行必要之全市場測試。 應用系統異動管理： a.正式作業與測試作業之程式、資料、工作控制指令等檔案應分開存放。 b.程式經修改其相關文件應及時更新。 * 肆、資通安全宣導(二) 提醒交易人注意事項 目的：加強防範電子式交易相關影響交易人權益情事之發生。 交易人方面 應妥善保管電子式交易密碼及電子交易憑證，勿將密碼或憑證交付他人，避免自身權益受損 。 期貨商方面 從業人員於交易人申請電子式交易帳戶時加強宣導。 建議於對帳單上載明前揭提醒交易人注意事項。 * 報告完畢! * * * * * * * * * 八、有價證券投資決策及投資取得、處分作業之修正(三) – FCM 同時經營期貨經紀與期貨自營業務或專營期貨自營業務之本國專營期貨商 持有期貨信託事業於國內對不特定人募集發行之期貨信託基金受益憑證加計持有其他經主管機關核准之用途，不得超過實收資本額或淨值較低者百分之三十；且與主管機關92.12.9台財證七字第0920005035號令規定得借入有價證券金額，及主管機關前已核准轉投資事業之投資總額併計，不得超過其實收資本額百分之四十。 持有任一期貨信託基金受益憑證之金額，不得超過該期貨信託基金前一日淨資產價值之百分之十；投資期貨信託基金之金額，以原始投資成本為認定標準，投資後如因公司淨值或被投資基金之淨資產價值變動，以致未符規定時，期貨商得不需立即處分，惟嗣後只得賣出，不得再行買入，以調整至符合規定。 * 八、有價證券投資決策及投資取得、處分作業之修正(四) – FCM 本國專營期貨商不得購買其轉投資期貨信託事業於國內對不特定人募集發行之期貨信託基金受益憑證。 調整期貨商投資外國事業及大陸事業總金額額度規範 * 修正後內容 修正前內容 投資外國及大陸事業以經主管機關核准者為限，投資總金額，不得超過期貨商淨值百分之四十，且與其他經主管機關核准之資金用途合計不得超過期貨商淨值百分之四十；直接或間接投資持股達百分之五十以上之外國事業，不得再轉投資國內期貨相關事業。(臺灣地區期貨商在大陸地區投資期貨公司之投資總金額，不得超過臺灣地區期貨商淨值百分之四十) 投資外國及大陸事業以經主管機關核准者為限，投資總金額，不得超過期貨商淨值百分之三十，且與其他經主管機關核准之資金用途合計不得超過期貨商淨值百分之四十；直接或間接投資持股達百分之五十以上之外國事業，不得再轉投資國內期貨相關事業。(臺灣地區期貨商在大陸地區投資期貨公司之投資總金額，不得超過臺灣地區期貨商淨值百分之二十) 九、法令遵循制度作業之修正 – FCM * 十、FCM查核明細表 防制洗錢作業之修正 * * 貳、簡報內容 98-99個案修正主要內容 一、FCM及IB辦理保證金追繳及代為沖銷作業(承辦人：張雅青 二、期貨商委任期貨交易輔助人辦理營業場所外代理開戶前置作業(FCMIB)(承辦人：林志超 三、網路下單憑證管理(FCMIB) (承辦人：李國維 四、國內期貨契約當日沖銷未平倉部位之強制沖銷及盤後處理作業(FCM)(承辦人：藍如君 五、宣傳資料與廣告物作業(FCMIB) (承辦人：張怡寧 六、IB指派專人辦理分支機構自行查核作業及IB總公司對分支機構設置專任稽核之稽核作業工作督導(承辦人：蘇勇志 * 一、FCM及IB辦理保證金追繳及代為沖銷作業(一)  - 98.7.9台期結字第09800070911號、98.7.9台期稽字第09800073780號 保證金及未沖銷部位之風險控管 期貨商應建置期貨交易人持有部位之風險控管系統及即時查詢機制，並設置專人管理。 期貨商對期貨交易輔助人招攬之期貨交易帳戶，期貨商得委任期貨交易輔助人依循風險