某煤机企业2010年全面风险管理工作报告.pdfVIP

有限公 司 全 面 风 险 管 理 工 作 报 告 2011年02月28 日 目 录 导言…………………………………………………………… 01 一、2010年度企业全面风险管理工作回顾…………………01 二、2011年度企业全面风险管理工作有关情况……………02 （一）战略投资风险……………………………………02 （二）人力资源风险……………………………………03 （三）采购及仓储风险…………………………………04 1.请购环节………………………………………04 2.采购环节………………………………………05 3.验收环节………………………………………06 4.仓储环节………………………………………06 （四）安全生产风险……………………………………07 （五）质量管理风险……………………………………09 （六）销售风险…………………………………………10 （七）财务风险…………………………………………13 （八）合同风险…………………………………………14 （九）知识产权风险……………………………………15 （十）网络信息风险……………………………………17 三、全面风险管理定量分析及坐标图………………………19 四、全面风险管理内部控制系统及信息系统建设情况……20 五、全面风险管理文化的建设情况…………………………20 有限公司 我公司为实现 “十二五”期间跨越式发展，全面落实各级领导 要求的加强全面风险管理的指示精神，进一步贯彻落实科学发展观， 持续深化公司全面风险管理工作，全面提升风险管理工作水平，确保 公司持续健康快速发展，现对我公司全面风险管理工作报告如下： 一、2010年度企业全面风险管理工作回顾 我公司是具有一定研发实力的生产制造类企业，主要产品为煤矿 机械和钢构产品，产品种类相对比较单一，受国家政策、市场变化的 影响比较大。但公司自重组以来，稳步前进，一年一个新台阶，重要 的一点原因就在于能够始终注意业务流程当中的风险控制，实施有效 的风险管理。公司在各业务流程中从实际出发，初步建立了一套风险 管理体系，实行风险管理制度，加强风险的日常监控和风险应对措施 的落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。 2010年，我们对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案 例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部 门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险 专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出了公司 需要重点防范的五大风险：战略风险、财务风险、市场风险、运营风 险和法律风险。针对不同的风险，相关部门提出了相应的可行性策略， 包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现 “效率、效益、效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损 后目标，提出了应对具体风险的措施，强调应对措施的选择应突出重 点，综合考虑，不同的风险采取不同的方法，实施后初见成效。公司 - 1 - 有限公司 领导认真了解相关工作后对全面风险管理给予了相当的认可，并指出 可以或应当改进的地方，鼓励负责风险管理的相关部门大胆创新，认 真落实，进一步加强风险管理工作的执行，实现企业与