2015-04-30-090350-国寿安保中证500etf联接基金招募.pdfVIP

国寿安保中证500 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 招募说明书 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 国寿安保中证500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书 【重要提示】 国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （以下简称“本基金”）根据 2015年3月30 日中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）《关于准予国寿安保中 证500交易型开放式指数证券投资基金及联接基金注册的批复》（证监许可[2015]485号）注 册和2015年4月27 日《关于国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集 时间安排的确认函》（机构部函[2015]1132号），进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息 披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并承担 基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生 的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。本基金的特定风 险：本基金为目标ETF的联接基金，通过投资目标ETF紧密跟踪中证500指数的表现，其风 险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似，与目标ETF在投资方法、交 易方式等方面存在着联系和区别，与目标ETF业绩表现可能出现差异。同时，本基金属于股 票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于 高预期风险、高预期收益的开放式基金。 本基金投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜 在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出 所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基 金业绩表现的保证。 国寿安保中证500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书 目 录 第一部分 绪言1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人6 第四部分 基金托管人14 第五部分 相关服务机构17 第六部分 基金的募集19 第七部分 基金备案22 第八部分 基金份额的申购与赎回23 第九部分 基金的投资30 第十部分 基金的财产35 第十一部分 基金资产估值36 第十二部分 基金的收益分配40 第十三部分 基金的费用与税收41 第十四部分 基金的会计与审计43 第十五部分 基金的信息披露44 第十六部分 风险揭示49 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算52 第十八部分 基金合同的内容摘要54 第十九部分 基金托管协议的内容摘要67 第二十部分 对基金份额持有人的服务77 第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式79 第二十二部分 备查文件80 国寿安保中证500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书 第一