美国冲突矿物.ppt

午星电子（苏州）有限公司 持续改进，成为超一流企业，努力! 持续改进，成为超一流企业，努力! 午星电子（苏州）有限公司 持续改进，成为超一流企业，努力! 午星电子（苏州）有限公司 持续改进，成为超一流企业，努力! 午星电子（苏州）有限公司 午星电子（苏州）有限公司 持续改进，成为超一流企业，努力! 午星电子（苏州）有限公司 持续改进，成为超一流企业，努力! 持续改进，成为超一流企业，努力! 午星电子（苏州）有限公司 持续改进，成为超一流企业，努力! 午星电子（苏州）有限公司 持续改进，成为超一流企业，努力! 午星电子（苏州）有限公司 持续改进，成为超一流企业，努力! 午星电子（苏州）有限公司 如何遵守 美国冲突矿物法规 2013 年 9 月 23 日 合规管理组 质量中心 冲突矿物是什么？ 美国冲突矿物法 LGE 冲突矿物管理 美国冲突矿物信息证明 /watch?v=aF-sJgcoY20 /watch?v=P7VRJaj-Dhw /watch?v=b1a7rHEduS0 Youtube 视频 1.冲突矿物是什么？ “冲突矿物”被定义为铌钽锰矿，又称钶钽铁矿（可提取钽）；锡石（锡）；黄金；黑钨（钨）； 或其衍生产品；或由国务卿断定可为刚果民主共和国或其邻国武装冲突融资的其他矿物或其衍生产品。 背景 ：多年以来，武装团体为控制刚果民主共和国境内的矿山争斗不休；这些武装团体已被指控对当地人民犯下暴力罪行，包括谋杀、强奸及强迫劳工。 控制矿山的武装团体将矿物走私出刚果民主共和国，并将收入用以负担武装冲突与维持犯罪行为；因此锡石、钶钽铁矿、黑钨与黄金均被认为是冲突矿物。 冲突区域/全球储备 刚果民主共和国或其邻国（10 个国家）：刚果民主共和国、刚果、中非共和国、苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚、安哥拉 年产量：185,000,000 美元（2008 年） 参考：2008 年飞利浦 2012、IBM 2011 企业社会责任报告/Enough 项目 （第 1 页，共 8 页） 2.美国冲突矿物法1) 冲突矿物法（披露冲突矿物的使用）：《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》第 1502 章 2) CM 信息：冲突矿物信息 生效日期：2012 年 11 月 13 日 合规日期：发行者在自 2013 年 1 月 1 日起的日历年内必须遵守最终规定，首批报告将于 2014 年 5 月 31 日到期。此后每年的 5 月 31 日均为到期日。  13(p) 章要求发行者向委员会提交一份包含描述对冲突矿物源与监管链执行尽职调查所需步骤的报告。 LG Electronics 应向购买者、非政府组织及投资者提供冲突矿物信息。 ?否则，购买者可能要求终止与 LGE 的交易，且使 LGE 名誉受损。 美国证券交易委员会 美国发行者 报告 CM 报告 请求CM 2) 信息 提供 CM 信息 欧洲购买者 投资者 非政府组织 与 相关 协会 请求CM 1) 信息 提供 CM 信息 （第 2 页，共 8 页） 3.LGE 冲突矿物管理 为遵守美国冲突矿物法案，LGE 试着在产品生命周期收集 3TG 冶炼厂/精炼厂、矿山及原产国的数据。 3TG 矿山及原产国 冶炼厂/精炼厂 购买者 非政府组织 投资者 LGE 试着收集与国际组织相关的数据。  供应链数据：：LGE 将直接从一级供应商处收集 CM 信息 一级供应商须输入 CM 信息包括第 2 ~ N 级供应链数据。  （第 3 页，共 8 页） 4.美国冲突矿物信息证明 如何收集冶炼厂/精炼厂的相关证明 案例 3一级供应商从贸易商（贸易公司）处获得 3TG。 案例 2一级供应商须直接从冶炼厂/精炼厂获得 3TG 方法 1. 记录包含冶炼厂名称/地址的采购合同文档。 方法 2. 要求冶炼厂提交 3TG 分析证书/测试报告并在 HSMS 系统登记作为证明 * 大多数分析证书/测试报告包含 3TG 冶炼厂名称和/或原产国。 方法 3. 要求冶炼厂提交 3TG 原产地证书。 方法 1. 要求贸易商（贸易公司）提交 3TG 原产地证书和/或分析证书/测试报告并在 HSMS 系统登记作为证明。 案例 1一级供应商收集到来自第 2 ~ N 级供应商的包含冲突矿物的部件。 （第 4 页，共 8 页） 一级供应商须使用 LGE EICC 模板指南收集来自第 2 ~ N 级供应商的 EICC 模板。 并收集有关冲突矿物冶炼厂及原产国的证明，如 3TG 分析证书/测试报告及原产地证书。 ????????????????? （第 5 页，共 8 页） 4.美国冲突