2016银行合规风险报告.doc

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2017-08-01 发布于贵州
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2016银行合规风险报告

2016银行合规风险报告 2016年度柜员等级考试（风险合规）一、单选题 1 当前我国反洗钱监管理念正由“规则为本”向( )转变 A、风险可控 B、模型为本 C、模型评估 D、风险为本参考答案:【D】题目解析:【】 2 下列选项中属于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易的是（）。 A、王某2007年3月5日上午在某银行存入15万元人民币现金，并于当天下午取出现金10万元人民币 B、李某2007年3月9日上午在某银行转帐20万元给张某 C、赵某2007年4月5日上午在某银行存入8千美元现金，当天下午在该网点又存入9千美元现金 D、甲公司2007年5月5日转帐180万元人民币给乙公司参考答案:【C】题目解析:【】 3 《商业银行流动性风险管理办法(试行)》已于2014年3月1日正式施行，商业银行流动性比例应当不低于( ) A、15% B、20% C、25% D、30% 参考答案:【C】题目解析:【】 4 王某为某银行（非国有）员工，利用职务便利，将