垄断地位的维持_美国政府控微软案.pdfVIP

g ∞ 书r 摇 磊 釜 ▲～ 隶如 天一 学帆 夸撬 垄断地位的维持：美国政府控微软案拳 [关]丹尼尔．L．鲁宾费尔德 摘要：微软案的核心是美国政府声称微软采取了一系列反竞争行为，其目的是保持其在操作系统(os)市 场上的垄断。美国政府并没有质疑微软历史上成功的根源，但是声称，微软的行为使消费者受到了损害， 部分原因是因为消费者需要为操作系统支付更高的价钱，部分原因是因为微软的行为减少了软件行业的 创新。而作为回应，微软则辩解道，在一个高速发展的产业中，它面临的是十分严峻的竞争威胁，因此并不 存在垄断。它进一步辩解道，微软的成功应被视为是促进竞争的，因为从它的高质量创新型软件分销中， 消费者得到了利益。如果法院强行实施反托拉斯纠正，微软相信，竞争的激励将会减少，并会导致更少的 而不是更多的创新。 关键词：反垄断；美国司法部；微软 1998年5月，美国司法部．20个独立州以及哥伦比亚特区一纸诉状将微软告上法庭。诉状声称微软公司对个 日，这个案件在联邦地区法院进行审理㈨。法院在1999年11月5号对案中的有关事实进行裁决，并在2000年4 月3号宣读结案陈词。微软公司在哥伦比亚巡回法院提出的上诉在2001年6月28日得到判定，之后各方(司法 部、州、微软)就和解问题进行了广泛的讨论。上诉法院认定了垄断行为的说法，但是推翻了地区法院其他方面的 判决，并将案件发回地区法院，要求其找出合适的纠正方案。在各方(司法部、州、微软)就和解问题进行了另一轮 广泛讨论之后，美国司法部最终和微软达成了协议。但9个州决定不加入此协议，而是提请一个不同的纠正方 案。该纠正方案又经过了长达32天的审理讨论。2002年10月11日，区法院发布了对该纠正方案的裁决。在这 一案例分析即将编印成册之时，法院的纠正方案似乎将标志着这个长达四年的案件的结束。 尽管这个案件对反托拉斯法的最终影响目前来说还不清晰，但是毫无疑问，从公众的角度来讲，美国政府 和微软的这场对决是1990年代反托拉斯法的经典案例。从政策角度来讲，甚至是20世纪最重要的反托拉斯 案例。该案件从调查到审判一直到结案，自始至终受到了广泛的新闻关注。这场诉讼不只是给出了一个案件 的结果，更使案件中的各方受到公共关系的很大影响——些主要角色成了家喻户晓的人物。 一、背景 微软公司是一个相对年轻的公司，于20世纪70年代中建立，此后微软经历了前所未有的快速发展。·在 收稿日期i2008—03—02 作者简介：丹尼尔．L鲁宾费尔德在美国司法部担任司法部经济问题副助理检察官。从1997年6月任职至1998年12月。并且于1999 年在美国司法部对抗微软的案件中担任顾问。 ·本文原载《反托拉斯革命一经济学、竞争与政策》，美国J．E．克伍卡、L．J．怀特编著，林平、臧旭恒等译，经济科学出版社2007年12 月中文版，这里刊载时略有改动。 ①美国政府对微软民事案件NO．98-1232。在案件审理之前，一个州曾与微软达成协议。 万方数据 ．-I束文学掌敦l渊版 此过程中，造就了数千名百万富翁。它的成功很多时候要归功于微软的技术和前瞻性，并伴有一定程度的运 气。大部分人应该都会同意，微软显示出了不可思议的适应其商业计划的能力以及成功的营销和创新技术。 但成功的同时也招致了反托拉斯调查，各种各样的政府机关和独立的起诉人质疑微软是否应用了一系列限制 竞争的策略，以排除竞争对手，并扩大其在操作系统市场上的势力。 第一个关于微软的政府调查是由联邦贸易委员会进行的。①在1990年，联邦贸易委员会开展了关于微软 对原始设备制造商的软件专利授权做法的调查。经过近三年的调查，由五个成员组成的委员会却并没有支持 法律专家的愿望对微软实施控诉(票数是二比二，其中一个委员会成员并没有参加投票)。 但是微软的胜利并不长久，司法部几乎立刻展开了自己的调查。一年之后，在1