创道资本渠道业务管理办法(611稿).doc

创道资本渠道业务管理办法（暂行） 第一章 总 则 第一条 为开拓渠道业务市场，推动公司的渠道业务健康有序的发展，规范和明确渠道业务系列的组织架构、人员定位、工作职责、考核晋升等，金融事业部特制定渠道业务销售管理办法 第二条 本办法所称“渠道业务”是指通过第三方、销售机构或团体进行产品合作销售的业务。 第三条 本办法适用于所有与渠道业务直接相关的人员，包括从事渠道业务的销售管理人员，以及其他从事渠道业务市场开发、策划推动、业务管理等工作的人员。 第四条 与渠道开展业务合作，由总部统一签订合同，使用创道资本印制的标准合同文本。总部对渠道业务行使监督权利。 第五条 渠道业务所涉及费用由总公司与渠道统一结算。 第二章 组织架构办法 第六条 渠道业务系列的组织架构设置如下： 第七条 金融事业部设立渠道管理室。金融事业部渠道管理室对渠道业务进行管理。 第八条 金融事业部渠道管理室设负责人一名，根据业务发展的需要可增设1-2名助手。金融事业部渠道管理室的业务支援岗位包括、业务策划推动岗、业务管理岗（可兼岗）。 第九条 金融事业部渠道管理室负责贯彻执行总公司的渠道业务发展策略；负责管理所辖渠道业务合规经营，并制定业务销售计划；负责追踪总公司下达的业务考核指标和经营管理指标；负责审核签订合作协议；负责对分公司渠道业务的数据统计；负责所辖分支机构渠道队伍的管理；负责监督市场渠道业务的宣传、推广、策划工作；负责渠道业务系列预算费用的管控和执行。 第十条 渠道维护的工作职责包括： 1、负责完成分配的渠道业务计划，保证业务品质； 2、协助省、分公司做好新渠道的开发； 3、负责渠道培训和业务辅导； 4、激励方案的宣导、追踪、统计； 5、渠道业绩的业绩统计和数据分析； 6、相关政策的传递与执行。 第三章 渠道业务提成比例和费用管理 第十一条 渠道业务提成比例 金融事业部根据不同产品及时下发每个产品的《渠道提成比例表》。 以《创道并购基金一号》为例，见下表： 所服务的投资人在单月内 完成的折算后投资额 （以X代表） 提成比例（%） X＜200万 2.5 200≤X＜400万 3 400≤X＜600万 3.5 600≤X＜1000万 4 1000万≤X 根据大额投资方的要求具体情况具体设定。原则上4.5。 第十二条 渠道介绍人提成比例 金融事业部根据不同产品及时下发每个产品的《渠道介绍人提成比例表》。 以《创道并购基金一号》为例，见下表： 所介绍的渠道在单月内 产生的折算后投资额 （以X代表） 提成比例（%） X＜200万 0.1 200≤X＜400万 0.15 400≤X＜600万 0.2 600≤X＜1000万 0.25 1000万≤X 根据大额投资方的要求具体情况具体设定。原则上为0.3。 第十三条 渠道维护费用管理 渠道业绩实施维护费用打包制，打包维护费用比例，按所辖渠道业绩总额1.5%给省公司。 分配比例如下： 公司类别 费用 说明 分公司 1% 该费用包含公司渠道维护和渠道维护人员绩效 注：1、分公司负责对渠道进行维护、服务；如有失职，对相应省公司、分公司处罚。 2、渠道介绍人是创道员工时，该分公司必须将提成中的一定比例发放给该员工。员工享受的比例适用【渠道介绍人提成参考比例】，所产生的业绩按照50%计入个人绩效考核。 第十四条 公司内部异地介绍时介绍人提成的比例 推荐人享受所推荐渠道当月标准业绩的0.3%作为绩效， 渠道所在分公司（指定服务分公司）享受渠道当月标准业绩的0.4%维护费用， 推荐人所属省公司享受渠道当月标准业绩的0.4%维护费用。 推荐人所属分公司享受渠道当月标准业绩的0.4%维护费用 所产生标准业绩各按50%折算归属于受指定提供服务的分公司和推荐人所属分公司，此项业绩仅作为《分公司分类管理办法》业绩平台考核指标，不作为分公司费用即其他考核指标。 第四章 人员管理办法和品质管理 第十五条 渠道维护岗员工的招聘和录用以及转正、晋升、降级、调动、离职、辞退的规定原则上按公司一般内勤招聘、录用的标准执行。以下规定只适用于渠道。 第十六条 渠道维护岗的招聘条件是： 1、认同渠道业务。 2、年龄在25-40周岁。 3、本科（含）以上学历。 4、语言表达能力较好，沟通能力较强。 5、具有一定的组织管理潜质和分析解决问题的能力。 6、工作认真负责，勤恳踏实。 7、具有按期达成计划任务的能力。 第十七条 渠道的品质管理包含：业务品质、服务品质。 一、业务品质 1、渠道在公司授权的范围内从事业务活动，在业务活动中必须遵守“诚实信用、专业服务、恪守信誉”的原则，维护公司形象，与客户建立良好的关系，充分尊重客户的权益，不得对外泄露客户的任何资料。 2、渠道在进行培训及