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广东华商律师事务所 法律意见书 中国 深圳 福田区 深南大道4001号时代金融中心14楼整层,邮编：518048 14/F.,Times Finance Centre,No.4001,Shen Nan Road,ShenZhen,PRC. P.C.518048 电话 （Tel. ）：（86 ）755传真 （Fax. ）：（86 ）75583025058 网址（Websit ）：http//. 广东华商律师事务所 关于深圳市金新农饲料股份有限公司 股票期权激励计划授予对象、期权数量和行权价格调整的 法 律 意 见 书 广东华商律师事务所 二○一四年十月 中国 深圳 福田区 深南大道4001号时代金融中心14楼整层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于深圳市金新农饲料股份有限公司 股票期权激励计划授予对象、期权数量和行权价格调整的 法律意见书 致：深圳市金新农饲料股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、 《股权激励有关事项备忘录1号》（以下统称“《备忘录1号》”）、《股权激励有关事 项备忘录2号》（以下统称“《备忘录2号》”）、《股权激励有关事项备忘录3号》（以 下统称“《备忘录3号》”）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和《深 圳市金新农饲料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，广 东华商律师事务所（以下简称“本所”）受深圳市金新农饲料股份有限公司（以 下简称“公司”）委托，就公司股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）授 予对象、期权数量和行权价格调整相关事项出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经 发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用的原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 担相应法律责任。 为出具本法律意见书，我们假设所有提供给我们律师的文件是真实、准确、 完整和有效的，并无任何隐瞒、遗漏、虚假记载或误导之处，且文件材料为副本 或复印件的，副本或复印件均与正本或原件一致。 本所根据《中华人民共和国律师法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、 1 广东华商律师事务所 法律意见书 道德规范和勤勉尽责的执业精神，出具法律意见如下： 一、关于本次调整股票期权授予对象、期权数量和行权价格的批准和授权 1、2013年1月28 日，公司召开2013年第一次临时股东大会，审议通过了《股 票期权激励计划（草案修订稿）》、《股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提 请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。等相关议案， 授权金新农董事会依本激励计划所列明的原因调整股票期权数量、行权价格以及 具体授予对象。 2 、2014年10月28 日，公司召开第三届董事会第四次 （临时）会议，审议通 过《关于调整股票期权激励计划首次授予股票期权的授予对象、期权数量和行权 价格的议案》。根据公司股东大会的授权，董事会对公司授予对象、期权数量和