公告送出日期2016年9月19日1.公告基本信息.pdf

上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公 告 公告送出日期：2016 年9 月19 日 1.公告基本信息 基金名称 上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金 基金简称 上投摩根岁岁盈定期开放债券 基金主代码 000257 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年8 月28 日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 上投摩根基金管理有限公司 公告依据 《上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金基金合 同》、《上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金招募 说明书》、《关于上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资 基金增设两类基金份额、调低管理费率并修改基金合同的 公告》等的有关规定 申购起始日 2016 年9 月26 日 赎回起始日 2016 年9 月26 日 转换转入起始日 2016 年9 月26 日 转换转出起始日 2016 年9 月26 日 下属分级基金的基金简称 上投摩根岁 上投摩根岁 上投摩根岁 上投摩根岁 岁盈定期开 岁盈定期开 岁盈定期开 岁盈定期开 放债券A 类 放债券B 类 放债券C 类 放债券D 类 下属分级基金的交易代码 000257 000765 000258 000766 该分级基金是否开放申购、 开放赎回及 是 开放赎回及 是 赎回、转换 转换转出 转换转出 注：上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的A 类 和C 类基金份额仅能从B 类和D 类份额升级而来，不开放申购类业务，只开放 赎回类业务；B 类和 D 类基金份额开放申购类和赎回类业务。因此，本基金A 类和 C 类基金份额本次仅开放赎回及转换转出业务，不开放申购及转换转入业 务；本基金B 类和D 类份额本次开放申购、赎回及转换业务。 2. 申购、赎回及转换业务的办理时间 根据 《上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》”）及《上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“ 《招募说明书》”），本基金以定期开放的方式运作。本基金以一年 为一个运作周期，每个运作周期自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或 者每一个开放期结束之日次日起（包括该次日）起至一年后的年度对日的前一日 止。运作周期内，投资人不得申请申购、赎回本基金。本基金在每个运作周期结 束后进入开放期，开放期的期限为自运作周期结束之日后第一个工作日起（含该 日）五至二十个工作日，具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说 明。开放期内，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的 份额将自动转入下一个运作周期。 本基金第三个封闭期 （运作周期）为2015 年9 月25 日起至2016 年9 月24 日止。本基金第三次办理申购、赎回与转换业务的开放期为2016 年9 月24 日之 后的第一个工作日起（含该日）十个工作日，即2016 年9 月26 日至2016 年10 月14 日期间的工作日。自2016 年 10 月15 日起至2017 年 10 月14 日止，为本 基金的第四个