关于山东吉田香料股份有限公司申请股票.pdf

上海市联合律师事务所 关于山东吉田香料股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补 充 法 律 意 见 书 （一） 上海市联合律师事务所 中国 上海 Shanghai China 上海市联合律师事务所 法律意见书 上海市联合律师事务所 关于山东吉田香料股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书 （一） 致：山东吉田香料股份有限公司 上海市联合律师事务所接受山东吉田香料股份有限公司 （下称“吉田香料” 或“公司”或“股份公司”）的委托，担任其申请股票在全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让项目的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全 国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股 票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的有关 规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，于2016 年12 月28 日出具《上海市联合律师事务所关于山东吉田香料股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》（以下简称“《法 律意见书》”）。现本所根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简 称“股转公司”）《关于山东吉田香料股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈 意见》（以下简称“ 《第一次反馈意见》”）所涉问题及股转公司要求，就股份 公司本次挂牌过程中涉及的相关问题，出具本补充法律意见书。 对于本补充法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 律师依赖于有关政府部门、股份公司、主办券商或其他有关单位出具的证明文件 以及与本次挂牌有关的其他中介机构出具的书面报告和专业意见就该等事实发 表法律意见。 本所律师在本补充法律意见书中如有对有关会计报表、审计和资产评估报告 中某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的合法 性、真实性和准确性做出任何明示或默示的担保或保证，对于该等文件及其所涉 内容本所律师依法并不具备进行核查和做出评价的适当资格。 1 上海市联合律师事务所 法律意见书 本所律师未授权任何单位或个人对本补充法律意见书作任何解释或说明。 本补充法律意见书仅供股份公司为申请挂牌之目的而使用，除非事先取得本 所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本补充法律意见书或其任何部分用 作任何其他目的。 本补充法律意见书是对本所已出具的《法律意见书》相关内容的补充，并构 成《法律意见书》不可分割的一部分。除非另有说明，本所在《法律意见书》中 发表法律意见的前提、假设、简称和有关用语释义同样适用于补充法律意见书。 本补充法律意见书和《法律意见书》在内容上有不一致之处，以本补充法律意见 书为准。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对股 份公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证后，出具补充意见如下： 一、公司特殊问题 1、请主办券商及