南通东惠通建设工程股份有限公司.PDF

南通东惠通建设工程股份有限公司 关于2016 年度股票发行募集资金存放与使用情况 的专项核查报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “股转 公司”）于2016 年8 月8 日发布《挂牌公司股票发行常见问题解答 （三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司 融资》（股转系统公告〔2016〕63 号）（以下简称 “《股票发行问答 （三）》”）等有关规定，南通东惠通建设工程股份有限公司 （以下 简称“东惠通”或“公司”）董事会就公司2016 年度股票发行募集资 金存放与使用情况编制了专项报告，具体情况如下： 一、 所涉范围 公司2016 年度股票发行募集资金存放与使用情况仅涉及一次股 票发行，即2016 年第一次股票发行。 二、 股票发行募集资金基本情况 2015年12月14日，公司召开第一届董事会第五次会议，审议通过 了《关于定向发行股票的议案》及与本次发行相关的议案，本次股票 发行价格为1.50元/股，发行数量不超995万股（含995万股），募集 金额不超过1492.5万元（含1492.5万元）。2016年1月4 日，公司召开 2016年第一次临时股东大会，审议通过上述议案。 2016年2月22 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编 号为 “信会师报字（2016）第710090号”的《验资报告》，审验确认 公司已经收到6名认购对象以货币资金缴纳的投资款，共计1491.30 万元。 2016年3月25 日，公司取得全国股转公司出具的《关于南通东惠 通建设工程股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2016〕 2571号）文件，确认公司本次定向发行股票994.2万股，其中限售 745.65万股，不予限售248.55万股。 （4）2016 年4 月15 日，东惠通2016 年第一次股票发行新增股 份在股转系统挂牌并公开转让。 三、募集资金存放、实际使用情况 （一）募集资金存放情况 东惠通为2016年第一次股票发行开设了专门验资户，户名：南通 东惠通建设工程股份有限公司，开户行：平安银行秦岭路支行，账号： 11014931072000。并于2016年2月2 日（含当日）前将认购款汇至公司 指定验资账户。 截至2016年9月12 日，东惠通2016年第一次股票发行的募集资金 尚余9,920,000元未使用完毕。为落实《股票发行问答（三）》的要 求，2016年9月13日，东惠通召开第一届董事会第十次会议及2016年 第四次临时股东大会，审议通过了《关于制定南通东惠通建设工程 股份有限公司募集资金管理制度的议案》、《关于确认公司股票发 行募集资金存放专户的议案》、《关于签订募集资金三方监管协议的 议案》等议案。 根据《募集资金三方监管协议》，公司将一般户（户名：南通东 惠通建设工程股份有限公司，开户行：平安银行青岛分行营业部，账 号：11013939091903）设定为本次剩余募集资金存放的专用账户，截 至2016年9月13 日，东惠通已将2016年第一次股票发行的剩余募集资 金存入了该专项账户。 截至2016 年9 月13 日，东惠通已与平安银行青岛分行营业部、 方正证券股份有限公司签署了募集资金三方监管协议。三方监管协议 的内容符合股转公司的要求。 （二）募集资金实际使用情况 1、根据股票发行方案，东惠通2016 年第一次股票发行募集资金 用途为补充流动资金。 2、截至2016 年12 月31 日，东惠通2016 年第一次股票发行募 集资金实际使用情况如下： 项 目 金 额 （元） 一、募集资金总额 14,913,000.00 减：发行费用 127,994.20 加：利息收入扣除手续费净额 10,066.68 二、可使用募集资金金额 14,795,072.48 三、募集资金使用 补充流动资金