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合同编号：GLA-S-2014-30- 号 国联安-无花果稳健对冲1 号资产管理计划资产管理合同 资产管理人：国联安基金管理有限公司 资产托管人：平安银行股份有限公司 国联安-无花果稳健对冲 1 号资产管理计划资产管理合同 目 录 一、 前言2 二、释义2 三、声明与承诺3 四、资产管理计划的基本情况4 五、资产管理计划份额的初始销售5 六、资产管理计划的备案7 七、资产管理计划的参与和退出8 八、当事人及权利义务8 九、资产管理计划份额的登记 12 十、资产管理计划的投资 12 十一、投资经理的指定与变更 14 十二、资产管理计划的财产 14 十三、投资指令的发送、确认与执行 15 十四、交易及交收清算安排 17 十五、越权交易20 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算21 十七、资产管理计划的费用与税收26 十八、资产管理计划的收益分配28 十九、报告义务28 二十、风险揭示30 二十一、资产管理合同的变更、终止34 二十二、清算程序35 二十三、违约责任37 二十四、法律适用和争议的处理38 二十五、资产管理合同的效力38 二十六、其他事项38 1 国联安-无花果稳健对冲 1 号资产管理计划资产管理合同 一、 前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托 人、资产管理人和资产托管人在多客户特定资产管理业务过程中的权利、义务及 职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本资产管理合同的依据是 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称 “《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》 （以下简称）“《准则》”和其他有关规定 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各 方当事人的合法权益。 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存 续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产 管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同将在开始销售本资产管理计 划后5 个工作日内向中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）备案， 但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同、资产管理合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署 的《国联安-无花果稳健对冲 1 号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及 对该合同及附件做出的任何有效变更 2、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低 于100 万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依 法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 3、资产管理人：指国联安基金管理有限公司 4、资产托管人：指平安银行股份有限公司 5、注册登记机构：指资产管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放 式证券投资基金份额登记业务的机构，本计划注册登记机构为国联安基金管理有 限公司 6、资产管理计划、本计划、本资产管理计划：指按照本合同的约定设立，为 资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金或证券进行集中管理、运 用或处分，进行证券投资活动的集合资产管理安排 7、投资说明书：指《国联安-无花果