公司治理蓝图与评鉴要项.ppt

* * * 評鑑指標之計分方式說明 * 構面Ⅰ 構面Ⅱ 構面Ⅲ 構面Ⅳ 構面Ⅴ 配分 權重 15％ 15％ 35％ 20％ 15％ 構面指標數 13 14 30 21 14 得分 9 11 21 12 13 不適用 2 1 4 5 1 不予評鑑或排名之情形 * 評鑑資料分析期間內上市櫃未滿一年之公司 變更交易方法之上市櫃公司 停止買賣之上市櫃公司 終止上市櫃之公司 其他經公司治理評鑑委員會議決通過認為應不予受評者 加、減分之項目 * 有下列項目，經評鑑委員會議決，得酌予加、減分： 加分項目： 公司自願參加其他與公司治理有關評鑑系 統評鑑經認證通過者。 減分項目： 公司董事/監察人遭投保中心依投保法第10 條之1 提起解任訴訟 有其他與公司治理原則不符之缺失 評分方式說明及評鑑結果公告 * 第二屆：公布前百分之五十 第三屆：全面公布評鑑結果 * 一、股東權益之維護(13項) 指標1：是否於股東常會開會30日前上傳股東會議事手冊及會議補充資料？(股) 指標2：公司章程是否規定董事選舉/監察人選舉全面採候選人提名制度？ (股) 指標3：有董事/監察人選舉案時，是否於股東常會開會40日前或股東臨時會開會25日前，公告全體董事/監察人候選人名單及其學歷、經歷、持有股份數額與所代表之政府、法人名稱及其他相關資料？B題型(股) 指標4：是否於股東常會議事錄紀錄議案表決結果，包括每項議案股東同意、反對或棄權之結果？ (股) 指標5：是否於股東常會召開後當日，將股東同意、反對或棄權之結果輸入網際網路資訊申報系統？C題型(股) * 評鑑指標-股東權益之維護 指標6：是否於股東常會議事錄揭露出席之董事會成員名單？ (股) 指標7：董事長及審計委員會成員(或監察人)是否出席股東常會？ (股) 指標8：是否委任具獨立性股務代辦機構辦理股東常會事務？C題型(股) 指標9：是否未有僅分派員工紅利及董監酬勞而未分派股利之情形？(酬) 指標10：在受評年度前三年內，董監事酬金總額增加比率是否未大於稅後純益之增加比率？B題型(酬) * 評鑑指標-股東權益之維護 指標11：在受評年度前三年內，公司是否並未發行超逾股本５％的員工認股權、股票員工紅利、限制員工權利新股等獎酬形式之證券或認股權，予具員工身分之董事或經理人做為酬金？B題型(酬) 指標12：受評年度董事、監察人與大股東持股設定質押比率平均是否未逾50%？(他) 指標13：是否未有政府機關或單一上市(櫃)公司及其子公司占董事會席次達三分之一以上？ (他) 13 = 8(股) + 3(酬) + 2(他) * 二、股東平等對待(14項) 指標14：是否於公司網站揭露投資人關係聯絡窗口或設有股東問題回答功能？(網) 指標15：股東常會議案是否採逐案票決？ (股) 指標16：股東常會是否採行電子投票方式？ (股) 指標17：股東常會是否未有通過臨時動議情形？(股) 指標18：股東常會是否未於開會前7日內變更議程？ (股) 指標19：是否於股東常會召開前之停止股票過戶日前，公告受理小股東提案之受理期間且受理期間不少於10日？ (股) * 評鑑指標-股東平等對待 指標20：是否於五月底前召開股東常會？C題型(股) 指標21：是否於股東常會開會10日前上傳年報？ (股) 指標22：是否於股東常會開會2個營業日前上傳英文版年報？ (股) 指標23：是否於股東常會開會30日前同步上傳英文版開會通知，並於開會21日前上傳英文版議事手冊及會議補充資料？ (股) 指標24：公司內部規則是否訂定並揭露禁止公司董事或員工等內部人利用市場無法取得的資源來獲利? (內) * 評鑑指標-股東平等對待 指標25：公司董、監、經理人或大股東之股票轉讓是否依法定期間申報? (內) 指標26：公司最近三年度是否未有董事長或經理人因違反證券交易法/期貨交易法內線交易相關規定且經一審判決有罪？ (內) 指標27：公司是否未有因取得或處分資產交易、資金貸與或背書保證未依規定辦理而受主管機關處分之情事(含與關係人交易)？(處) 14 = 9(股) + 3(內) + 1(網) + 1(處) * 三、董事會結構與運作(30項) 指標28：董事長或經理人是否未因違反證交法、公司法、銀行法、金融控股公司法、商業會計法，或因犯貪汙、瀆職、詐欺、背信、侵占之罪經起訴？ (資) 指標29：董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內是否未曾任職於現任簽證會計師所屬事務所或其關係企業？ (資) 指標30：董事間是否不超過二人具有配偶或二親等以內之親屬關係？ (資) 指標31：董事長及總經理(執行長)是否非為同一人或配偶擔任? (資) 指標32：是否已設置獨立董事，且其人數是否符合相關規定？(獨) * 評鑑指標-董事會結構