浙江天成自控股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要.pdf

浙江天成自控股份有限公司 （浙江省天台县西工业区） 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐机构（主承销商） （上海市中山南路318 号东方国际金融广场2 号楼24 层） 浙江天成自控股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并 不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券 交易所网站（ ）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招 股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经 纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书 及其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表 明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 1-2-1 浙江天成自控股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 一、股份限制流通及自愿锁定的承诺、持股 5%以上股东及持股 的董事、监事、高管关于未来减持股份的承诺 （一）控股股东浙江天成科投有限公司的承诺 公司控股股东浙江天成科投有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个 月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回 购该部分股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等）。 发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于首次 公开发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于首次公开发行价，天成科投持有 公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长六个月。 天成科投在其所持公司股票锁定期满后两年内，在符合相关法律法规、中国 证监会相关规定及其他有约束力的规范性文件规定并同时满足下述条件的情形 下，若减持其所持有的公司上市前已发行的股份，将提前三个交易日予以公告： ①减持前提：不对公司的控制权产生影响，不存在违反其在公司首次公开发行时 所作出的公开承诺的情况。②减持价格：不低于公司股票的首次公开发行价格。 如公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述发行价为除权除息 后的价格。③减持方式：通过大宗交易方式、集中竞价方式及/或其他合法方式进 行减持，但如果预计未来一个月内公开转让股份的数量合计超过公司股份总数1% 的，将仅通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。④减持数量：在其所持公 司股票锁定期届满后的12 个月内，其减持所持公司股份的数量不超过持有公司股 份数量的 10%；在其所持公司股票锁定期届满后的第13 至24 个月内，其减持所 持公司股份数量不超过其所持公司股票锁定期届满后第13 个月初其持有公司股份 数量的 20% 。⑤减持期限：自公告减持计划之日起六个月。减持期限届满后，若 拟继续减持股份，则需重新公告减持计划。 1-2-2 浙江天成自控股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 （二）公司股东、董事长陈邦锐的承诺 公司股东陈邦锐承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份（包括 由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等）。 发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于首次 公开发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于首次公开发行价，陈邦锐持有公 司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长六个月。上述承诺在承诺人职 务变更或离职后依然生效。