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产业链企业间知识转移对技术创新影响探究摘 要：本文基于产业链的知识转移状况，研究了处于产业链中不同位置企业的技术创新机制，并通过对联想案例的分析，验证了产业链中的知识转移对企业技术创新的影响。 关键词：产业链 知识转移 技术创新 创新是企业竞争优势形成的重要源泉。然而，在全球竞争日益激烈的形势下，单一企业不可能具备创新所需的全部能力[2]（Powell, Koput and Smith-Doerr，1996），尤其当处于技术发展非常迅速的产业时，企业若仅依靠自身现有能力，其竞争优势将难以保持[3]（Shan and Song，1997）。Levinthal和March（1993）的研究表明，外部知识（External Knowledge）可以帮助企业跳出“技术陷阱”[1]，这类知识尤其对处在动态和复杂技术环境中的企业必不可少。目前，已经有大量的研究表明，超越企业组织和技术边界的外部知识对创新是有益的[4][5][6]（Rosenkopf and Nerkar，2001；Henderson and Cockburn，1994；Von Hippel，1994）。这些研究都说明企业若想进行创新，必须寻求外部知识资源。企业间的知识转移是企业获取外部知识资源的途径之一，本论文就旨在研究基于产业链中企业间的知识转移与技术创新之间的关系，即产业链中的企业间知识转移对企业技术创新的影响问题。 1.产业链与产业链中的知识转移 1.1产业链中企业的特点 产业链是建立在波特价值链基础上的，其中各企业通过信息流、物质流、资金流和知识流相互依存和制约，任一企业的变化都会对产业链中价值的传递和递增过程产生重要影响。上游企业通常被认为是产业技术创新的发源地、标准规范的创建者，引领整个产业链的发展；中游企业是技术创新的追随者、产品服务的提供者，促进产业链的发展；而下游企业则是技术创新的应用者、产品服务的配套者，对产业链的发展起辅助作用[7]。表1给出了产业链中上、中、下游企业之间的差异。 1.2产业链中的知识转移 1994年Nonaka提出了著名的知识螺旋（SECI）模型：社会化（Socialization）、外化（Externalization）、整合（Combination）和内化（Internalization），这是个体知识向组织知识转移的四个阶段。此后，随着分工的演进和市场竞争的深化，知识转移由企业内部扩展到企业之间，并且在产业链层面上发生。 刘刚（2005）基于SECI模型建立了产业链的双SECI模型――上中游和中下游构成的两个SECI结构，它们相互依存和影响：上游企业通过知识转移带动中游企业不断发展，并将上游的知识传递给下游；下游企业则是上、中游企业知识的接受者，本身很少有知识创新活动，主要进行新知识的传播与扩散[7]。韩菁等（2007）对中国电信产业上、下游中的两个企业――华为公司与中国电信之间知识转移的案例进行分析，为产业链中的企业间如何实现知识的转移提供了一个分析框架。 从总体上看，产业链中的知识转移是一个SECI的双循环结构，以中游企业的知识“整合”为纽带连接。这既是企业赢得竞争优势并构建战略联盟的重要途径，也是实现产业链中知识资源价值的重要途径。 2.产业链知识转移过程中企业的技术创新机制 产业链中不同位置的企业其知识属性与创新能力有很大的差异，在与上游企业的合作过程中转移的知识也大不相同（如图1示），因此企业应该围绕自己的比较优势选择创新能力的提升途径。 2.1生产下游端的初级加工与装配企业 大多数下游企业由于能力、资金等方面的限制，侧重于对上游企业传递下来的言传性知识与已有技术进行模仿、学习和应用。若下游企业仅基于简单加工和装配这一合作层次，知识转移将只限于物理系统，且内容仅为简单的操作和维修技能这种可编码化的显性知识。由于上下游合作双方能力差距过大，缺乏共有的知识和经验，下游企业吸收能力较低且存在多层中游企业，知识转移的效率和效果并不显著。因此，上游企业对下游企业的技术创新能力提升作用并不大。 2.2产品或零部件的标准化生产（OEM）企业 若下游企业具备一定的生产能力，可以进行产品或零部件的标准生产（OEM，Original Equipment Manufacturing）合作时，知识转移的内容主要体现在两方面：一是生产技术层面。在为上游企业生产标准化产品或零部件时，上游企业往往会对制造商企业进行一定的技术转让与培训，但这种技术一般是通用性和标准化的。另一方面，上游企业严格的质量和成本控制间接提升了下游企业的经营管理水平，这可以说是管理系统和价值观念的间接转移。此外，通过长时间的合作，下游企业还能从上游学习到整合产业链中上下游分工关系的能力