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勤勉义务承诺书 篇一：《董监高声明及承诺书》 附件1 董事声明及承诺书 第一部分 声 明 一、基本情况 1.公司名称： 2.公司股票简称：股票代码： 3.本人姓名：职务： 4.别名： 5.曾用名： 6.出生日期： 7.住址： 8.国籍： 9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）： 10.专业资格（如适用）： 11.身份证号码： 12.护照号码（如适用）： 13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码： 配偶： 父母： 年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶 14．最近五年的工作经历： 二、是否有配偶、父母、年满 18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及 其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 三、是否在其他公司任职？ 是□ 否□ 如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的情况。 四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债 务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者厂长、经理， 并对该公司、企业破产负有个人责任？ 是□ 否□ 如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。 六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负 有个人责任？ 是□ 否□ 如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。 七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处 刑罚？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规 定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 九、是否存在《公司法》、《公务员法》等有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性 文件规定的不得担任公司董事的其他情形？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 十、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在 处于有关诉讼程序中？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中国证监会的 调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《上海证券交易所股票上市规则》或《深圳证券交易所股票上市规则》而受到惩戒？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品种？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 十三、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他利益？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 十四、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培训？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 十五、是否已明确知悉作为上市公司的董事，就公司向股东和社会公众提供虚假或者隐 瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，将被追究刑事责任？ 是□ 否□ 十六、是否已明确知悉作为上市公司的董事，违背对公司的忠实义务，利用职务便利， 操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，将被追究刑事责任： （一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的； （二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的； （三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的； （四）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或 者个人提供担保的； （五）无正当理由放弃债权、承担债务的； （六）采用其他方式损害上市公司利益的。 是□ 否□ 十七、除上述问题所涉及的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明该等事项可 能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 本人（正楷体）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适合担任上市公司的董事。 声明人(签名)： 日 期： 此项声明于 年月 日在（地点）作出。 见证律师： 日 期： 第二部分 承 诺 本人（正楷体）