上柜（第一上柜）公司收购未上市柜公司意见函申请书.doc

上公司未上市櫃公司 受文者：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 主 旨：本公司為未上櫃之 等公司，預計增資發行列股票，依證券交易法貴業則，向 貴申請檢具規定之文件 資本總額 登記資本額 實收資本額 公司設立日期 變更登記日期 上櫃股票種類 每股金額（元） 發行股數（元） 發行總額（元） 最近一次核准公開發行日期及文號 已上櫃股票 普通股 特別股 收購後預計申報上櫃股 票 普通股 特別股 收購後累計 普通股 特別股 新股之權利義務 被收購公司名稱 實 收 資 本 額 本公司進行收購交易符合貴中心業務規則第十五條之八各款條件之情形 未上櫃(市)公司因被收購所取得股份或得轉換或得認購股份之有價證券之入帳金額，占其淨資產帳面價值百分之七十以上，或上櫃公司或第一上櫃公司為收購所支付股份或得轉換或得認購股份之有價證券占其已發行及預計發行股份總數百分之十以上者。 未上櫃(市)公司其股東被收購之股份總數占其已發行股份總數百分之七十以上者。 未上櫃(市)公司分割予上櫃公司或第一上櫃公司之部門之營業收入或營業利益或淨資產帳面價值占其全部營業收入或營業利益或淨資產帳面價值百分之七十以上，或占上櫃公司或第一上櫃公司擬制性財務報表全部營業收入或營業利益或淨資產帳面價值百分之十以上者。 附 件 一、上櫃(第一上櫃)公司申請收購未上市櫃公司者，應檢附下列資料： 申請公司及被收購公司董事會暨股東會決議收購、被收購之議事錄。但依公司法或其他法令規定，不適用股東會決議之規定者，得免檢附股東會議事錄。 收購契約書。 公平交易委員會核准函(無達到標準則免附)。 申請公司及被收購公司最近二年度經會計師查核簽證之財務報告(審查期間跨越證券交易法第三十六條規定期中財務報告申報期限者，應加送申請年度最近期經會計師核閱提報董事會之財務報告，審查期間跨越申請年度者，應加送申請年度自結四大財務報表則第 申請公司： 股份有限公司 代表人： (簽章) 公司地址： 聯絡人： 聯絡電話： 訴訟及非訴訟代理人(第一上櫃公司適用)： （簽章） 住 址： 聯絡電話： 申請日期：中 華 民 國 年 月 日 說明：本申請書一式二份(不含附件部份)，經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意後生效，並作為上櫃契約之一部份。 附件三 修訂日期：103年5月15日