中悦科技股份有限公司投资者关系管理制度.PDF

中悦科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （创立大会暨2015年度第一次临时股东大会于2015年6月30日审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强中悦科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在 投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，增进投资者对公司的了解，对内规范 运作，对外树立良好的企业形象，推动公司完善治理结构，实现公司价值最大化和 投资者利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》以下简称（“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中悦科技股份有限公司公司章 程》及其它相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 投资者关系是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整 体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、 法规及证券监管部门的规定。 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投 资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。 第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员 工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系的目的、原则和内容 第六条 投资者关系管理工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 1 熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和投资者财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第七条 投资者关系工作的基本原则是： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关 心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门的规定， 保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布 信息及其他内部信息的必威体育官网网址，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以 披露。 （三）投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有投资者，避免进行选择 性信息披露。 （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度 宣传和误导。 （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通 效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资 者之间的双向沟通，形成良性互动。 第八条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方 针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、项 目或新技术的研究开发、经营业绩等； 2 （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重 组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管 理层变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）公司的其他相关信息。 第三章 投资者关系活动 第九条 公司网站中设置了“投资者关系”，公告公司相关信息，以供投资者 查阅。 第十条 公司应根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发生变更后，应 及时公告变更后的网址，公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信 息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。 第十一条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事 项与投资者进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。