山东辖区货营业部检查细则(征求意见稿).doc

山东辖区期货营业部检查细则（征求意见稿） 1.总则 1.1适用范围 为加强山东辖区期货营业部监管，提高其合规运维水平，依据《期货营业部管理规定（试行）》、《山东证监局期货经营机构现场检查工作规程》，制订针对辖区期货营业部的检查细则。 本检查细则可作为山东证监局指导辖区期货营业部加强自身管理，以及对辖区期货营业部进行现场检查、行政许可审核的重要指引，也可用于期货公司或期货营业部自查。 1.2检查方式 检查人员可以通过资料审核、实地检查、运行测试和谈话回访等检查方式，对被检查期货营业部有关人员、场所、制度、流程、数据、文档、系统和设备进行检查。 1.3检查结果 检查结果是根据检查情况，对被检查期货营业部是否达到某项检查要求作出的判定。现场检查人员应不少于两人，现场检查结束前，应将检查结果反馈给被检查期货营业部，并由现场检查人员和被检查期货营业部负责人对检查结果进行签字确认。必要时，如判定被检查期货营业部存在违规情况的，检查结果中还应包括证明该判定的相关材料。 1.4检查原则 1.4.1客观公正原则 检查工作应尽量减少个人主张或判断，在最小主观判断情形下，基于明确定义的检查方法和解释，对每项检查要求进行检查，对不符合检查要求的，要取得确凿证据。 1.4.2证明材料验证原则 对于被检查期货营业部提供的部分证明材料，应根据实际情况，采取必要措施对具体检查要求进行验证。 1.4.3不影响正常经营原则 合理安排检查时间和检查内容，不影响被检查期货营业部的日常正常经营，进入机房检查一般安排在非交易时间，回访客户应注意语言。 1.4.4测试系统的原则 原则上，不应对被检查期货营业部系统进行操作，包括运行程序、脚本等。不应在交易期间要求被检查期货营业部进行各类系统切换测试和升级操作。 1.4.5必威体育官网网址原则 对在检查期间接触到的被检查期货营业部的客户、技术、商业机密应严格必威体育官网网址。检查结果的证明材料中不应包含被检查单位的相关机密信息。 1.5其他检查说明 本检查细则中涉及的制度、交易记录等数据或信息可以提供电子文件，涉及期货公司总部制定的制度或管理的档案，由期货营业部负责协调总部统一提供。 所有需要加盖公章的证明材料，可以采取在材料清单上加盖公章，并给材料统一加盖骑缝章的形式，不必逐份盖章。但谈话记录、书面承诺、情况说明必须由当事人或负责人签字；代表营业部行为的，或涉及被检查营业部存在违规情况的证明材料，需单独加盖营业部公章。 2.经营条件检查 2.1.1 检查事项 《期货营业部管理规定（试行）》第三条：营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；…… 检查内容 a) 营业场所为自有房产的，检查产权证，产权人应为相应期货公司或营业部； b) 营业场所为租赁房产的，检查租赁合同和房屋产权证，出租方与产权人应一致。如所租赁房屋尚未办理产权证，需提供《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》和《商品房销售（预售）许可证》、购房合同及购房款支付凭证、出租方关于房产无纠纷的承诺； c）营业场所房产应为经营性房产，且营业场所与产权证明文件、租赁合同所指地址一致。营业场所建筑面积原则上应在300平方米以上。 2.1.2 检查事项 《期货营业部管理规定（试行）》第三条：……（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；…… 检查内容 检查营业场所所在建筑物的消防验收意见书和营业场所开业消防验收意见书； 2.1.3 检查事项 《期货营业部管理规定（试行）》第三条：……营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。 检查内容 营业部变更营业场所的，按照行政许可程序办理。如营业部仅面积发生变化，不涉及地址变更、仍符合营业场所条件的，应及时书面报告，检查时需提供报告文件。检查时要求营业部出示批准文件原件或者复印件、扫描件，提供营业部工商执照、经营许可证原件，核实营业部营业场所地址与批准文件内容一致。 2.2.1 检查事项 《期货营业部管理规定（试行）》第四条：（一）营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；…… 检查内容 a) 审核公司或营业部与网络服务商签订的服务协议，营业部应有2条交易通讯线路，网络服务商原则上为2家； b）检查2条交易通讯线路的接入设备，测试确认2条交易通讯线路可用。 2.2.2 检查事项 《期货营业部管理规定（试行）》第四条：……（二）营业部应当配备 2条以上具有录音功能的电话线路；…… 检查内容 a) 检查录音设备及电