全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指引试行.docVIP

附件 全国中小企业股份转让系统挂牌公司 暂停与恢复转让业务指南（试行） 为规范挂牌公司股票暂停与恢复转让业务办理，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》（以下简称《重组业务指引》）及有关规定，制定本指南。 一、暂停转让申请 （一）挂牌公司根据《业务规则》第4.4.1条第（三）项至第（七）项规定情形申请股票暂停转让的，应按照下列流程，办理暂停转让申请业务： 1挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查。申请材料包括： 1）《暂停（恢复）转让申请表》（附1）。其中，挂牌公司应明确恢复转让的最晚时点。暂停转让时间原则上不应超过3个月（《业务规则》第4.4.1条第（三）项除外）； 2）中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件（《业务规则》第4.4.1条第（三）项适用）； 3）挂牌公司内部决策文件（《业务规则》第4.4.1条第（四）项适用）； 4）挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书和公司内部决策文件（《业务规则》第4.4.1条第（六）项适用）； 5）法院出具的挂牌公司重整、和解或破产清算申请的受理函和公司内部决策文件（《业务规则》第4.4.1条第（七）项适用）。 2主办券商应对申请材料的完备性、相关内容的准确性和一致性进行审查； 审查无误后，主办券商最晚应于T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分前将加盖主办券商公章的《暂停（恢复）转让申请表》和其他证明材料（如需）的电子扫描件通过电子邮件（电邮地址：ywbl@）发送至全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）。 3挂牌公司应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告。此后，应当至少每10个转让日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。 4T日挂牌公司股票暂停转让生效。 （二）挂牌公司根据《业务规则》第4.4.1条第（一）项、第（二）项规定情形申请股票暂停转让的，应按照下列流程，办理暂停转让申请业务： 1挂牌公司填写《暂停（恢复）转让申请表》（附1）并加盖公司公章。其中，挂牌公司应明确恢复转让的最晚时点。暂停转让时间原则上不应超过3个月。 2挂牌公司应于T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分至16点30分之间将《暂停（恢复）转让申请表》通过传真（传真号：010发送至全国股转公司并抄送主办券商。 3挂牌公司应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告。此后，应当至少每10个转让日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。 4T日挂牌公司股票暂停转让生效。 （三）挂牌公司根据《重组业务指引》第六条规定情形申请股票暂停转让的，应按照下列流程办理暂停转让申请业务： 1挂牌公司填写《重大资产重组暂停（恢复）转让申请表》（附件2），加盖公司公章，并应于T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分至16点30分之间将《重大资产重组暂停（恢复）转让申请表》通过传真（传真号：010发送至全国股转公司并抄送主办券商 2．挂牌公司应按照《重组业务指引》第九条的规定在T-1日20点前披露股票暂停转让公告，并在股票暂停转让后至少每月披露一次重大资产重组进展公告,说明重大资产重组的必威体育精装版进展情况，包括但不限于公司重组事项目前的谈判进展情况，交易双方在定价、标的交割等关键性条款上是否达成一致性意见，其他相关部门审批进展情况（如有），中介机构相关工作进展情况以及其他可能影响重组的不确定因素等。 3T日挂牌公司股票暂停转让生效。 二、恢复转让申请 （一）《业务规则》第4.4.1条规定的暂停转让情形消除后，挂牌公司应按照下列流程办理恢复转让申请业务： 1挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查。申请材料包括： 1）《暂停（恢复）转让申请表》（附1）； 2）重大信息或传闻的基本内容，重大信息在披露前已难以必威体育官网网址或已经泄露，或出现与公司有关传闻的公共媒体及原因，如未及时暂停转让可能给公司股票转让价格带来的影响，事由已经消除的原因及说明等证明材料（《业务规则》第4.4.1条第（一）项适用）；3）无先例或重大不确定性事项的基本内容，如未及时暂停转让可能给公司股票转让价格带来的影响，就无先例事项向有关部门咨询的过程和答复内容，重大不确定性已经消除的说明等证明材料（《业务规则》第4.4.1条第（二）项适用）。 2主办券商应对《暂停（恢复）转让申请表》内容的完备性、真实性和准确性进行审查。挂牌公司根据《业务规则》第4.4.1条第（一）项、第（二）项规定情形申请暂停转让的，主办券商还应对证明材料内容的完备性、真实性、合理性进行核查并出具是否同意挂牌公司股票恢复转让的意见。 3主办券商审查无误后，最迟应于T-2日（T日为恢复转让