(ce 编号) 的日期.pdf

依據證券及期貨條例第 134條所賦予的權力，就以下人士而對根據《證券及期貨(財政資源)規則》所訂立的規則作出的寬免或修改 申請人姓名 作出寬免或修改 有效期 有關寬免或修改詳情 有關寬免或修改受以下條件所規限： (CE 編號) 的日期 1. 荷銀證券亞洲 2004年5月4 日 有效期至作 證監會就荷銀亞洲在臺灣證券交易所 有關修改受以下條件所規限：荷銀亞洲須在 有限公司 (“荷 出修訂或撤 及證券櫃檯買賣中心 、韓國證券交易 察覺到其為支持有關申請而作出的任何陳述 銀亞洲”) 銷為止 所和 Korea Securities Dealers 在要項上是或已變成虛假或具誤導性後的兩 (AAB947) Association Automated Quotations 個營業日內，將此事通知證監會。 上市的證券交易及在韓國證券交易所 進行期貨合約或期權合約交易而對 《證券及期貨(財政資源)規則》第11 條及第28條的規定作出修改。 2. 荷銀證券亞洲 2005年2月3 日 有效期至作 證監會就允許荷銀亞洲確認其來自預 有關修改受以下條件所規限：荷銀亞洲須在 有限公司 出修訂或撤 託證券自營交易持倉的對沖效應而對 察覺到其為支持有關申請而作出的任何陳述 (“荷銀亞洲”) 銷為止 《財政資源規則》第52條的規定作出 或提供的資料在要項上是或已變成虛假或具 (AAB947) 修改。 誤導性後的兩個營業日內，將此事通知證監 會。 3. 倍利浩昌證券 2003年4月1日 有效期至作 證監會就倍利浩昌對財政資源規則第 倍利浩昌須在察覺到其為支持有關申請而作 出修訂或撤 20條的規定作出修改。 出的任何陳述在要項上是或已變成虛假或具 有限公司(“倍利 銷為止 誤導性後的兩個營業日內，將此事通知證監 浩昌”) 會。 (ABM126) 4. 法國巴黎證券 2011年2月1日 有效期至作 證監會就巴黎證券亞洲根據其與法國 (1) 由法國巴黎銀行以巴黎證券亞洲為受益人 （亞洲）有限 出修訂或撤 巴黎銀行全球托管行 （BNP Paribas 就法國巴黎銀行全球托管行 （BNP 公司（“巴黎證 銷為止 Securities Services ）於二零一一年 Paribas Securities Services ）對巴黎證 券亞洲” ） 一月二十六日訂立的結算代理協議書 券亞洲負有的所有擔保責任（定義見日期 (AAF669) 的條款在其於香港聯合交易所有限公 為二零一一年一月二十五日的擔保函件） 司進行的證券交易作出結算及交收後 所提供的