101年‘查核缺失案例之分享与探讨宣导说明会’ 问与答建议事项汇总 .doc

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2017-09-06 发布于天津
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101年‘查核缺失案例之分享与探讨宣导说明会’ 问与答建议事项汇总 .doc

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野村券宣象部稽核主管但在此宣明到很多建基稽核人皆加因地可容人有限故以邀稽核及分公司理人加主基稽核人此宣有趣亦可加必要本公司增加次太平洋券有路下公司部路下依行法令排除用建放公司部人直接以路下因涉及目前法令定尚法放部人路下反映至相部酌研行法依本公司第定已列子式交易型因部路未符合故部人下仍宜依理太平洋券是否可照期交易允以市下目前法於市下仍有限制若客函公司改善若有最重予以警告函公司改善美林券是否可照金局之查手模式作公查核程序供券商考目前尚此可公供券商考尚需主管通宏券以自打是否仍需委少自己客之之利益突故目

1 野村證券宣導對象僅針對內部稽核主管，但在此宣導說明會學到很多，建議讓基層稽核人員皆來參加。因場地可容納人數有限，故以邀請總稽核及分公司經理人參加為主，基層稽核人員對此宣導會有興趣，亦可參加，必要時本公司將增加場次。無。 2 太平洋證券有關網路下單，公司內部網路下單依現行法令排除適用，建議開放公司內部人員直接以網路下單。因涉及目前法令規定，尚無法開放內部人員網路下單，將反映至相關部門參酌研議。現行法規，依本公司營業細則第75條規定，已列舉電子式交易型態，因內部網路並未符合規範，故內部人下單，仍宜依規辦理。 3 太平洋證券是否可參照期貨交易允許營業員以市價下單? 目前法規