中能电气股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告.PDF

证券代码：300062 证券简称：中能电气 公告编号：2017-081 中能电气股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议于2017年 7月14 日上午以通讯方式召开，公司已于2017年7月9 日以电话通知、电子邮件等方式 向所有监事发出通知。本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。会议的 召开符合《公司法》、《公司章程》及有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整2016 年股票期权激励计划及注销部分股票期权的议案》 由于公司股票期权激励计划行权前出现了实施2016年度权益分派方案以及激励 对象中因离职等因素导致股票期权激励计划期权数量、行权价格和激励对象需要进行 调整，根据公司《2016年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，经审议，监事会 同意对2016年股权激励计划激励对象、期权数量及行权价格进行调整，即取消2016年 股权激励计划首次授予相关激励对象已获授的240万份股票期权（该期权由公司予以 注销），将2016年股票期权激励计划的期权总数量调整为2440万份，其中首次授予的 股票期权数量调整为1860万份，行权价格调整为11.66元/股，激励对象调整为11人； 预留股票期权数量调整为580万份。 监事会对本次调整后的激励对象名单进行核实后认为： 1、除不再符合本次股权激励对象授予条件的3名人员外，其他人员与公司股东大 会批准的股票期权激励计划中规定的激励对象相符。 2、调整后的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法 规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会 及其派出机构公开谴责或认定为不适当人选，也不存在最近 12 个月内因重大违法违 规行为被中国证监会及其派出机构予以行政处罚的情形，均符合《上市公司股权激励 管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8 号——股权激励计划》及公司股权激 励计划规定的激励对象条件，其作为公司股权激励计划的激励对象的主体资格合法、 有效。 3、公司持股5%以上的主要股东及其配偶与直系近亲属未参与本激励计划。激励对 象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。 表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。 （二）审议通过《关于2016年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议 案》 公司监事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行核实后，发表如下意见： 本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规 范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派 出机构公开谴责或认定为不适当人选，也不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为 被中国证监会及其派出机构予以行政处罚的情形，符合《上市公司股权激励管理办 法》、《创业板信息披露业务备忘录第8 号——股权激励计划》及公司股权激励计划规 定的激励对象条件，其作为公司本次股权激励计划预留股票期权的激励对象的主体资 格合法、有效，获授条件符合公司股票期权激励计划规定的各项授予条件。 同意公司本次股票期权激励计划预留股票期权的授予日为2017 年7 月14 日，并 同意向符合授予条件的4 名激励对象授予580 万份股票期权。 表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。 三、备查文件 公司第四届监事会第九次会议决议 特此公告！ 中能电气股份有限公司 监 事 会 2017 年7 月14 日