四川岷江水利电力股份有限公司 募集资金管理办法.PDF

四川岷江水利电力股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范四川岷江水利电力股份有限公司（以下简称“公 司”）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，保护投资者 的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市 管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用 情况报告的规定》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》等法律、法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交 易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格按照法律 法规和公司《章程》的规定，科学、民主、审慎地进行决策，强化对 募集资金使用及投资项目的可行性分析，切实提高经营效率和盈利能 力。 第四条 公司必须按信息披露的募集资金投向及决策审批程序使 用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。公司募 1 集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管理，做到资金使用 的规范、公开和透明。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促 公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协 助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第六条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者 挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以 下简称“募投项目”）获取不正当利益。 第二章 募集资金的存储 第七条 公司募集资金应当存放于经公司董事会批准设立的专项 账户 （以下简称“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存 放非募集资金或用作其它用途。 第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证 券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第九条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放 募集资金的商业银行 （以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存 储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单， 并抄送保荐机构； （三）公司1 次或12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额 超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以 2 下简称 “募集资金净额”）的20% 的，公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报上海证券交易所（以 下简称“上交所”）备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提 前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的 协议，并在新的协议签订后2 个交易日内报上交所备案并公告。 第三章 募集资金的使用和管理 第十条 公司使用募集资金应遵循如下程序和要求： （一）应当根据经审查批准的募投项目可行性研究报告，依照下 列程序编制和审批明确、具体、详细、可行的募集资金使用计划书： 1、由公司募投项目实施单位组织编制募集资金使用计划书； 2、募集资金使用计划书经公司总经理办公会审查通过； 3、募集资金使用计划书经公司董事会审批执行。 在发行申请文件中承诺的募集资金使用计划范围内，募集资金使 用计划书如需作出调整或变更，应当重新履行上述程序。 （二）在使用募集资金时，应严格履行申请和审批程序。根据募 集资金使用计划书，由募投项目实施单