股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其.PDF

中国 中国国旅国旅股份有限公司董事股份有限公司董事、监事和高级管理人员、监事和高级管理人员 中国中国国旅国旅股份有限公司董事股份有限公司董事、、监事和高级管理人员监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度所持本公司股份及其变动管理制度 所持本公司股份及其变动管理制度所持本公司股份及其变动管理制度 第一条第一条 为加强对中国国旅股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”） 第一条第一条 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）、中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、上海证券交易所 《上 市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》等法律、法规、规章和规 范性文件以及 《中国国旅股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 第二条第二条 变动的管理。 第三条第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 第三条第三条 下的所有本公司股份，从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公 司股份。 第四条第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 第四条第四条 前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止 行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第五条第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 第五条第五条 前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公 司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘 书应当及时书面通知拟进行买卖的公司董事、监事和高级管理人员，并提示相关 风险。 第六条第六条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点和期间内，委托公司 第六条第六条 利用上证所信息网络有限公司发放的 CA 证书，通过上海证券交易所网站申报其 个人信息 （包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）新上市公司的公司董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始 登记时； （二）新任董事、监事在股东大会 （或职工代表大会）通过其任职事项、 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 的2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）上海证券交易所要求的其他时间。 申报数据将视为相关人员向上海证券交易所提交的将其所持公司股份按相 关规定予以管理的申请。 第七条第七条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，上 第七条第七条 海证券交易所根据其申报数据资料，对其证券账户中已登记的公司股份予以全部 或部分锁定。 第八条第八条 每年的第一个交易日，上海证券交易所以董事、监事和高级管理人 第八条第八条 员在上年最后一个交易日登记在其名下的在上海证券交易所上市的A 股为基数， 按 25%计算其可解锁额度；同时，对该人员所持的在可解锁额度内的无限售条件 的流通股进行解锁。 第九条第九条 对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员，上海证券 第九条第九条 交易所可根据中国证监会等监管机构的要求对其持有及新增的公司股份予以锁 定。 第十条第十条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 第十条第十条 转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 第十一条第十一条 公