信义房屋仲介股份有限公司董事及经理人道德行为准则.PDF

信義房屋仲介股份有限公司 董事及 經理人道德行為準則 第 1條 :為使本公司董事及經理人基於職權為公司從事經營活動時，其道德行為有所遵循 ，並確保公司及股東利益，特訂定本準則。 第 2條： 本準則適用於本公司董事及經理人（包括總經理、副總經理、協理、財會主管及其 他有為公司管理事務及簽名權利之人）。 第 3條：董事及經理人應本著誠實無欺、守信守法、公平公正及合乎倫理道德之自律態度處 理公司事務 ，並遵守法令、本公司章程及股東會決議。 第 4條：董事及經理人應迴避個人利益介入或可能介入公司整體利益時之利害衝突，包括無 法以客觀及有效率之方式處理公司事務時，或是基於其在公司擔任之職位而使得 其自身、配偶、父母、子女或三親等以內之親屬獲致不當利益等情況。 董事及經理人應主動向本公司董事會說明可能發生利益衝突之情事 ，尤其本公司 與前述人員所屬關係企業之資金貸與或為其提供保證、重大資產交易或進貨往來 等之情事，皆須依相關法令及公司規定辦理，並以本公司最大利益為考量辦理。 第 5條：董事及經理人應維護或增加 本公司所能獲取之正當合法利益。董事及經理人不得使 用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取私利，且除依法 令或公司章程規定取得 股東會或董事會許可外，不得從事與公司競業之行為。 第 6條：董事及經理人對於本公司及客戶之 機密資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有 必威体育官网网址義務。應必威体育官网网址的 機密資訊包括所有可能被競爭對手利用或洩漏之後對 本公司 或客戶造成損害之未公開資訊。 第 7條：董事及經理人不得透過操縱、隱匿、濫用其基於職務所獲悉之資訊、對重要事項做 不實陳述或其他不公平之交易方式 ，對待本公司客戶、員工及競爭對手，而獲取 不當利益。 第 8條：董事及經理人 均有責任保護公司資產，並確保其能有效合法地使用於公務上，避免 被偷竊、疏忽或浪費等作為 ，進而影響到 本公司之獲利能力。 第 9條：董事及經理人應遵循公司法、證券交易法及其他相關法令規章之規定 ，並遵守本公 司所規範之各項規章 ，公司亦應隨時將必威体育精装版增修法令及公司規章訊息提供給各董 事及經理人 參考。 第 10 條： 本公司員工於懷疑或發現有違反法令規章或本準則之行為時，應檢具足夠資訊向 獨立董事或內部稽核主管舉報，檢舉案經查明確認後， 本公司應依人事管理規則 酌情獎勵。本公司應以必威体育官网网址負責之方式適當處理上述檢舉呈報資料，並將盡全力 保護本著善意檢舉者之安全，使其免於遭受任何形式之威脅。對惡意不實檢舉 者，應以疏導，必要時亦應酌以懲罰以端正風氣。 1 第 11 條：董事及 經理人有違反道德行為準則之情形時，公司應依據法令或人事管理規則進 行通報或懲處，且即時於公開資訊觀測站揭露違反道德行為準則人員之職稱、姓 名、違反日期、違反事由、違反準則及處理情形等資訊 。 第 12 條 ：董事及經理人需豁免遵循本準則時，必須經由董事會決議通過，並應即時於公開 資訊觀測站揭露人員之職稱、姓名、董事會通過豁免之日期、豁免適用之期間、 豁免適用之原因及豁免適用之準則等資訊，俾利股東評估董事會所為之決議是否 適當，以維護公司權益。 第 13條 ：本準則內容應於年報、公開說明書及公開資訊觀測站揭露。 第 14條 ：本準則經董事會通過後施行，並提報於股東會，修正時亦同。 2