国元创新驱动集合资产管理计划说明书（2015年5月）特别.PDF

国元创新驱动集合资产管理计划说明书 （2015 年5 月） 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证 券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《国元创新驱动集合资产管 理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、 准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明 书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一 定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管 理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申 购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照 《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 名称 国元创新驱动集合资产管理计划 类型 非限定性集合资产管理计划 目标规模 本集合计划募集规模下限为人民币3 亿元，上限为人民币25 亿元。 集 本集合计划无固定存续期限，经管理人与托管人协商一致的可提前终止本合 管理期限 合 同。 计 本集合计划自中国证监会批准之日起 6 个月内启动推广工作，并在推广之日 推广期 划 起的60 个工作日内完成推广、设立活动。 基 本集合计划自本次合同变更生效之日后的第一个开放期为本次合同变更生效 本 之日后的15 个交易日，其后的开放期为本次合同变更生效之日起满3 个月的 下一个月的首个交易日以及下一个月后每隔3 个月的首个交易日。 信 （例如：假设本次合同变更生效之日为2014 年12 月25 日，2014 年12 月25 息 日至2015 年1 月16 日为第一个开放期，2015 年3 月25 日自本次合同变更生 开放期和 效之日起满3 个月，2015 年4 月1 即为第二个开放期，7 月1 日为第三个开 封闭期 放期。） 委托人在自本次合同变更生效之日后的第一个开放期内只能参与、不能退出， 其后的开放期可以办理参与、退出业务。 管理人有权设置临时开放期供委托人及管理人自有资金参与、退出本集合计 划。 份额面值 人民币1.00 元。 最低参与金额：委托人首次参与本集合计划的最低金额为10 万元人民币。对 最低金额 于已经是本集合计划的委托人，其新增参与资金的最低金额为 10000 元人民 币。委托人的红利再投资本集合计划不受上述限制。 1、认购费： 委托人在推广期参与本集合计划需缴纳参与费，参与费采取前端收费方 式，其参与费率随参与金额的增加而递减，最高参与费率不超过1％； 相关费率 参与金额（M） 参与费率 M＜50 万元 1% 50 万元≤M＜500 万元 0.6% 1 M≥500 万元 按笔收取，每笔1000 元 委托人在开放期参与本集合计划无需缴纳参与费。