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湖北省高等教育自学考试 投资理财（独立本科段）专业考试计划 一、指导思想 高等教育自学考试，是对自学者进行以学历考试为主的国家考试，是个人自学、社会助学和国家考试相结合的一种新的高等教育形式。 开展投资理财专业高等教育自学考试，必须全面贯彻党的教育方针，坚持质量标准，讲求社会效益，提倡学用结合鼓励自学成才；有计划的造就和选拔德才兼备的高级投资理财专门人才，适应社会发展的需要。 投资理财（独立本科段）专业自学考试的要求，在总体上与全日制普通高等学校相应本科专业的水平相一致；同时根据高等教育自学考试的特点，应注重考核应考者掌握基本理论基本知识的程度和运用基本理论基本知识分析和解决实际问题的能力。 二、培养目标和要求 在政治上坚持四项基本原则，坚持改革、开放，有良好的职业道德和工作作风，热爱社会主义并为之勤奋工作。 在专业上能较系统地掌握投资理财专业的基本理论、基本知识和基本技能，掌握一定的电子计算机语言及操作技能，具有一定的调查研究、总结评估和分析解决问题的能力，及时把握本学科科学研究的新发展，具有较宽的知识面，对个人理财与规划、投资决策、金融市场与工具等业务有一定了解和掌握。 本专业主要培养具有全面的金融市场的专业知识，熟练掌握与运用各种金融工具，为金融机构、各类企业和居民的财富管理追求保值增值的高级复合型专门人才： 第一，熟悉和了解各类金融投资理财工具产生的背景、条件以及创新、发展的趋势，具备运用各种投资理财工具的技能。 第二，熟悉和了解金融市场运行的一般规律和具体规则，能够在金融市场上熟练地运用各种金融投资理财工具，从事金融投资业务。 第三，具有良好的职业道德，能够承担社会各企业和居民的信托责任。 三、学历层次与规格 高等教育自学考试投资理财专业为本科层次。 凡取得本专业（本科段）规定的 14 门课程及上机考核合格成绩，累计达75学分，通过毕业论文答辩，思想道德经鉴定符合要求者，颁发本科毕业证书。 凡本科段英语课程考试合格，符合学位授予条件的本科毕业生依照《中华人民共和国学位条例》的规定，由国务院授权的主考高等院校授予学士学位。 四、课程设置 序号 课程代号 课程类别 考试课程 学分 备注 1 3708 公 共 课 中国近现代史纲要 2 2 3709 马克思主义基本原理概论 4 3 0015 英语（二） 14 4 4183 概率论与数理统计（经管类） 5 5 4184 线性代数（经管类） 4 6 0051 管理系统中计算机应用 3 7 4762 专 业 基 础 课 金融学概论 5 学位课程 8 7250 投资学 6 9 8591 金融营销 5 10 8019 理财学 4 学位课程 11 0077 专 业 课 金融市场学 5 12 8592 房地产投资 5 13 5175 税收筹划 6 14 8593 金融衍生品投资 6 学位课程 实践性环节考核 （0052）管理系统中计算机应用（实践） 1 （8594）毕业考核 不计学分 总学分：75 注：申请免考英语（二）需加试：证券投资学（5学分）、保险学（5学分）、财务管理学（5学分），且不能授予学士学位。 五、报考条件 1．国民教育系列经济类、管理类专科及以上毕业生可直接报考。 2．不符合直接报考条件专业的国民教育系列专科及以上毕业生报考本专业独立本科段时，须加试政治经济学（财）（5学分）、基础会计学（5学分）2门课程。 六、主要课程说明 1．金融学概论 本课程是本专业的专业基础课程之一。其任务是对专科段相关课程中有关货币银行学的内容进行深化，进一步掌握金融学的原理与特点。主要学习掌握货币、信用、利率等基础理论知识，了解金融市场特征，掌握货币与经济、信用与经济相关关系等基本理论和方法。为后续专业课程的学习打下基础。 2．投资学 本课程是本专业的专业基础课和学位课程之一。其任务是对专科阶段中相关金融市场和金融工具的内容进行深化，掌握金融投资工具的基本原理、基本特征和特点，通过本课程的学习帮助学生了解各种投资工具和投资方式，培养学生分析计算各种投资风险收益等理财指标及含义，为后续专业课程的学习打下基础。 3．金融营销 本课程是本专业的专业课程。其任务是向学生介绍营销在金融服务中的重要作用、消费者行为和金融产品的市场细分、金融产品开发、金融产品定价策略以及方法、广告和金融传播手段的利用、销售人员的管理、营销计划制定与控制、有效策略等一系列对金融实践操作有指导性的内容。通过本课程的学习，培养学生金融市场营销的观念和能力，为毕业后相关工作和后续专业课程的学习打下基础。 4．理财学 本课程是本专业的专业基础课程和学位课程之一。其任务是让学生掌握理财学的基本原理与内容。主要向学生介绍理财基础、基本流程、风险管理计划、投资计划、融资计划等理财的基本原理和内容。通过本课程的学习，让学生掌握理财学的