上海东华美钻股份有限公司股票发行认购公告.PDF

公告编号：2017-034 证券代码：837941 证券简称：东华美钻 主办券商：兴业证券 上海东华美钻股份有限公司 股票发行认购公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 2017 年7 月7 日，上海东华美钻股份有限公司（以下简 称“东华美钻”或“公司”）2017 年第一次临时股东大会审 议通过了《关于认定公司核心员工的议案》、《关于上海东华 美钻股份有限公司发行方案的议案》、《关于制定上海东华 美钻股份有限公司募集资金使用管理办法的议案》、《关于 公司开立募集资金专户并作为本次股票发行认购账户的议 案》、《关于公司与主办券商、专户开户银行签署三方监管协 议的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股 票定向发行相关事宜的议案》、《关于因本次股票发行修改公 司章程的议案》等，现就本次股票发行方案中股份认购事宜 制定如下认购办法： 一、 公司在册股东对本次股票发行股份优先认购安排 (一) 注册股东优先认购安排 根据2017 年第一次临时股东大会审议通过的《关于上 1 公告编号：2017-034 海东华美钻股份有限公司发行方案的议案》，股权登记日登 记在册的股东均享有本次股票发行的优先认购权，在册股 东享有的可优先认购股份数量按股权登记日持股比例确定， 即每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其持 股数占公司股份总额比例与本次拟发行股份数量上限的乘 积。 参与优先认购的股权登记日在册股东应按照本次发行 之股东大会召开后公告的《股票发行认购公告》规定出具认 购文件和办理认购手续，并在《股票发行认购公告》中指定 日期前将认购资金存入公司指定账户，逾期视为放弃本次 股票发行认购权。 (二) 在册股东认定 在册股东是指截至股权登记日下午股份转让时间结束 后，在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记在 册的公司股东，股权登记日为2017 年6 月30 日。 (三) 在册股东缴款安排 1. 缴款起始日：2017 年7 月11 日（含当日） 2. 缴款截止日：2017 年7 月19 日（含当日） (四) 在册股东放弃认购股份处理 公司在册股东如认购股份，则应按照本《发行认购公 告》所规定的认购程序，在2017 年7 月10 日下午北京时 间17：00 前以邮件、电话等方式联系董事会秘书，申报并 2 公告编号：2017-034 确认优先认购额度，并在公司规定的时间内缴纳认购资金。 在册股东若在本《发行认购公告》指定的时间内未按照公司 规定的时间内缴纳认购资金，则均视为放弃本次股份认购。 二、 本次股票发行新增投资者的认购办法 (一) 新增投资者认购安排： 本次股票发行数量不超过200 万股（含200 万股），新 增投资者按人民币6 元/股的价格参与认购。预计融资额不 超过人民币1,200 万元（含1,200 万元）。 (二) 新增投资者认购资金的缴纳 2017 年 7 月 11 日-19 日为缴款日，新增投资者应在 2017 年7 月19 日之前（含当日）将认购资金存入指定账户 （详见：本公告之“股票发行入资指定账户”的相关内容）。 (三) 认购程序 1. 截至本认购公告出具之日，安明毅、倪秀芳、吴青、樊 小华、上海鸿远资产管理合伙（有限合伙）、刁金娣、 林玉梅、杨冬青、刘秋明、何敏、李捷、施政、傅兆宝、 董学干、刘冰、谢英、袁夷、李康德、周伟华、唐公民、 谢梅香、杨家祺、