专利合作条约PCT工作组-WIPO.PDF

C PCT/WG/7/6 原文：英文 日期：2014 年5 月2 日 专利合作条约(PCT) 工作组 第七届会议 2014 年6 月10 日至13 日，日内瓦 对PCT 费用弹性的估算 国际局编拟的文件 概 述 1. 工作组要求研究 PCT 申请量对国际申请费变化有何反应，本文件即为研究结果。该研究对申请 者通过 PCT 路径还是巴黎路径申请的选择使用离散选择模型进行分析，估算出申请量对费用的反应具 有极高的非弹性——但在统计上却有显著性。此外，估算结果显示，申请人在三个国外专利局寻求专 利保护时，国际申请费的影响最大。大学和公共研究机构对价格相对更为敏感。 2. 除了为费用反应性提供证据外，估算结果还以实证方式阐明了 PCT 使用的其他决定因素，尤其 指出申请人在经济繁荣时更依赖 PCT 申请；公共研究机构，尤其是大学更有可能选择 PCT；其他条件 相同时，药品和其他特定产品技术相对于复杂的产品技术更有可能选择PCT。 引 言 3. 在 《专利合作条约》工作组第六届会议上，成员国要求经济学与统计司就PCT体系的费用弹性， 1 尤其是和大学、研究机构以及中小企业相关的费用弹性开展一项估算研究 。 1 见主席的会议总结(PCT/WG/6/23)。 PCT/WG/7/6 第 2 页 4. 在经济学中，弹性衡量一个变量相对另一变量变化的敏感性。具体到专利体系，费用弹性衡量 的是申请者对申请费变化的反应，尤其是预测在申请费降低一定幅度的情况下，申请量会增加多少百 分比。 5. 对费用弹性的估算可以让决策者知晓申请费的变化如何影响未来的申请量水平以及这些申请带 来的收入等。费用弹性值低意味着费用变化对申请量影响很小，这被称为费用反应性“无弹性”。弹 性值高意味着费用变化对申请量有重要影响，这被称为费用反应性“具有弹性”。在前一种情况下， 申请费的提高(降低)会导致收入增加 (减少)。在后一种情况下，申请费的提高(降低)对收入的影响不 明确，因为申请量的减少(增加)对收入的影响可能超过单件申请费用提高(降低)的影响。 6. 目前还没有对PCT费用弹性的估算。针对国家和地区专利局，做过一些对初次申请费弹性和维持 费弹性的估算 2 。但完全有理由认为PCT的费用弹性应与此不同。PCT申请是一些特定的专利申请，申 请人寻求多个管辖区内的保护。因此，PCT费用在国际专利申请总费用中的重要性不同于各国申请费在 国家或区域专利申请中的重要性。 估算方法 7. 对PCT体系的费用弹性进行实证估算，有赖于申请者所需缴纳的国际申请费的历史变动数据。这 一变动起初并不明显。成员国于 2004 年规定初次申请费为 1,400 瑞士法郎，之后仅于 2008 年将此费 用下调至 1,330 瑞士法郎 3 。此外，申请人还需根据提交PCT申请的地点缴纳传送费，但这一额外费用 4、5 造成的费用变动相对很小 。 8. 较大的变动源自将以瑞士法郎计价的国际申请费转换成世界各地申请者实际支付的货币。为理 解这一变动的来源，首先应了解转换过程如何运作。PCT的规则区分了可自由兑换货币和其他货币 6 。 对可自由兑换货币，WIPO固定了等值金额，于每年 1 月 1 日生效，反映该币种相对于前一年十月第一 个周一当日瑞士法郎的市场汇率。此外，如果一年中某货币相对瑞士法郎的汇率连续四个周五低于或 高于之前应用的汇率百分之五，WIPO将规定该货币新的等值金