法与经济学中的混沌理论与进化理论-上海交通大学凯原法学院法社会.PDF

年第 期总第 期 $% ! ! !# ·法与经济学 · 法与经济学中的混沌理论与进化理论 / 0 美 马克 ·罗伊 历 咏 译 内容提要：文章从法与经济学当中提炼出一个典型的进化理论，使之适用于三个相关概念，其一 来自混沌理论，其二来自路径依赖理论，其三来自现代进化理论。文章认为，将混沌理论、路径依赖和现 代进化理论与典型的进化论模型结合起来会更有利于理解法律与经济制度的产生和存续。 关键词： 法律 经济学 进化理论 混沌理论 中图分类号： 文献标识码： 文章编号： - . ’ ( !% ) %*+, $% ! ) !# ) !! 一、典型的进化模型 ! 这里，我会检验法与经济学中有关达尔文的适者生存模型的有效性 。在我还不能彻底摆 脱这一理论时，这个典型的进化—效率模型就不能解释一些重要的现象。如果只允许用一个 单一概念来解释商业和法律制度，那么进化—效率理论就和其他理论没有什么区别。它最能 解释在一国体制内，在竞争中取得成功的商业组织得以幸存的原因；但对于一般性的、政治性 的和由法律所决定的商业制度或者国家制度得以存在的原因却不能给出很好的解释。如果我 们试图准确地解释不尽人意的现实，我们需要增加 — 个其他的模型。 $ % 其一就是混沌科学理论。一些现象对起初的条件极端地敏感。比如，天气变化的模式如此 复杂，以致于今天一只蝴蝶在地球的一端扇动翅膀，可能会在下个星期的地球另一端引起一 场热带风暴 。混沌在这里并非意味着无序，而是指准确预见一个制度的走向其实非常困难。 开始的规则左右了我们最初所能观察到的细微变化，但是后来的扭曲和转向却使结果与起初 （ ） 作者简介：马克 ·罗伊 1234 56 789 ，哈佛大学法学院教授。这篇文章得益于我在哥伦比亚大学任教期间与78:2; =;?8: ， ， 对于路径依赖的讨论，还从 ， ， ， ， @AB83 =8;C93D 59EE39F =838: G93:9 G;2A4 H238; ID23 @AB83 =8;C93D 59EE39F =838: ， ，以及其他在哥大，康奈尔和耶鲁参加专题讨论会参加者们的评论中受益匪浅。本文第二部分有 78C93B J8;;8A4 KL23;9? M2C9; 关路径依赖的分类是应7AL23 N9;?8: 的要求为 !**+ 年哥大举行的关于路径依赖的法与经济学研讨会而作的准备。M;82: 基金会对本项研究提供了赞助。 关于经济和组织进化论中自然选择的几部经典作品有， - . ! 1;B8: ’39O2:P !#$ % ’(%)%*+ !,((-%, !*% Q 7AL23 76 N9;? 8: R M:9F =6 S:B93P (: IT8;UB8:23F VL983F 8E IA8:8OA KL2:D9 - !*#$ . Q W;T93 I6 S;;2O?8:P ./+ !,((-%, 01 )%)2)%( (3 4#5 %)#6%- - !*# . Q 2: (3O9: (6 (;AL2:P 7,+8)#%)$9 !*(