创业板风险揭示.doc

创业板市场投资风险揭示书 创业板交易开通申请 客户姓名 资金账号 深圳A股账号 首次交易日期 股票交易经验 □两年以上（含两年），T+2日开通创业板交易权限 □两年以下，T+5日开通创业板交易权限 是否接受过创业板相关培训 □是 □否 风险承受能力等级评估结果 □激进型 □积极型 □平衡型 □稳健型 □保守型 第二联系人姓名 第二联系人电话 与开户人关系 □父母 □夫妻 □子女 □朋友 □其它 尊敬的投资者： 与主板市场相比，创业板市场有其特有的风险，为了使您更好地了解创业板市场投资的基本知识和相关风险，根据有关法律、法规、规章和规则的规定，本公司特向您进行如下风险揭示，请认真阅读并签署。 一、重要提示 （一）创业板市场发行、上市等业务规则与现有的主板、中小企业板市场的相关业务规则存在一定差别。在参与创业板市场投资之前，请您务必认真阅读《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规章、业务规则和指引。 （二）创业板市场上市公司与现有的主板市场上市公司相比较，一般具有成长性强、业务模式新，但规模较小、经营业绩不够稳定等特点。在参与创业板市场投资之前，请您务必仔细研读相关公司的《招股说明书》、《上市公告书》、定期报告及其他各种公告，了解公司基本情况，做到理性投资，切忌盲目跟风。 （三）为确保市场的“公开、公平、公正”和稳定健康发展，创业板市场将采取更加严格的措施，强化市场监管。请您务必密切关注有关创业板市场上市公司的公告、风险提示等信息，及时了解市场风险状况，依法合规从事创业板市场投资。 （四）您在申请开通创业板市场交易时，请配合本公司开展的投资者适当性管理工作，完整、真实提供基本信息及有效联络方式，进行风险承受能力测评，接受本公司客户回访等。如不能做到这一点，本公司可以拒绝为您提供开通创业板市场交易服务。 （五）您的联系方式发生变更或因出差、出国等原因可能造成联络不通畅时，请您务必及时通过本公司网站、网上委托系统、全国客户服务热线或直接到开户营业网点等方式办理变更手续，否则可能会因为无法联系导致您没有及时收到上市公司退市等重要信息而遭受损失。 （六）本风险揭示书无法详尽列示创业板市场的全部投资风险。您在参与此项业务前，请务必对此有清醒认识。 二、创业板市场投资特别风险揭示 参与创业板市场投资，除具有与主板市场投资同样的风险外（详见本公司《开户文本》之风险揭示书），还请您了解以下内容并特别关注五大类风险（请认真阅读并逐项确认）。 确认 请打√ 风险 类型 风险描述 □ 规则 差异 可能带来的风险 我国创业板市场与现有主板市场在制度和规则等方面有一定的差异，如认知不到位，可能给投资者造成投资风险。包括但不限于： （一）创业板市场股票首次公开发行并上市的条件与主板市场存在较大差异。创业板市场股票发行人申请股票在创业板上市的基本条件是： 1、股票已公开发行； 2、公司股本总额不少于3000万元； 3、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上； 4、公司股东人数不少于200人； 5、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载； 6、深圳证券交易所要求的其他条件。 （二）创业板市场信息披露规则与主板市场存在较大差异。例如，创业板市场临时报告仅要求在证监会指定网站和公司网站上披露。如果投资者继续沿用主板市场信息查询渠道的做法，可能无法及时了解到公司所披露信息的内容，进而无法知悉公司正在发生或可能发生的变动。 （三）创业板市场上市公司退市制度较主板市场更为严格。 （四）其他发行、上市、交易、信息披露等方面的规则差异。 □ 退市 风险 创业板市场上市公司退市制度设计较主板市场更为严格，主要区别有： （一）创业板将不再实施“退市风险警示处理”措施，因而创业板不再有ST股票。 （二）深交所为即将终止上市的创业板股票新设了“退市整理期” 和“退市整理板”。在深交所做出公司股票终止上市决定后以及公司股票终止上市前，给予30个交易日的股票交易时间（即为“退市整理期”），同时设立“退市整理板”，将进入“退市整理期”的股票集中到“退市整理板”进行交易，且维持10%的涨跌幅限制。行情上实行另板揭示，不再与其他创业板公司股票一同显示行情。 （三）退市整理期届满，上市公司股票终止上市，进入代办股份系统转让。 （四）针对创业板市场上市公司的风险特征，构建了多元化的退市标准体系，增加了五种退市情形（详见《深圳证券交易所创业板股票上市规则》）。 （五）为提高市场运作效率，避免无意义的长时间停牌，创业板市场将对五种