What is the Firm课件.ppt

东南大学经济管理学院 ;企业是什么？法律定义 ;企业是什么？;古典经济学：;企业是个生产函数：假定X=f(L, K)，其中， X: 产量；L: 劳动力投入；K: 资本投入 假定生产函数是齐次的（道格拉斯生产函数），产量与两投入变量呈同比例变化，此时便有规模报酬的概念，定义： X* =f(h · L, h · K) 则 X* =hv f(L, K)=hv · X 若v=1, 规模报酬不变； v1, 规模报酬递增； v1, 规模报酬递减。 当然，当其他条件不变，而某一投入品逐渐增加时，必然存在一点，当该种投入数量超过此点后，其边际产出逐渐递减。;亚当?斯密认为：分工可以提高劳动生产率进而影响经济成长。一个生产单位如果把整个生产过程分解为许多专门性操作时，劳动生产率可以提高几百倍甚至几千倍。而一个生产者与一个家庭无法做到这些。那么在利润最大化或产出最大化的目标引导下，企业就会产生。; 古典经济学认为：协作生产力、规模经济是企业存在的技术因素。但是，反思一下： 在市场交换顺畅的条件下，分工协作体系并非一定要有一个企业来承担，市场本身可以成为社会大分工协作体系的组织者。既然如此，为什么还会存在企业呢？企业的本质究竟是什么呢？;; 在现今的企业中（非知识型企业），中心签约人为资本所有者，又称为企业家（entrepreneurs） （1）资本所有者可以用资本购买其它生产要素，进行生产组织，研发制造产品，承担风险，出售产品，换回资本，实现资本增值。 （2）劳动所有者提供劳动，获得收入，以维持劳动的再生产。劳动所有者没有资本，无法购买生产要素。 （3）资本所有者用资本购买了生产要素，未必能使资本增值有很大收益，因为这一过程中其他影响因素还很多。所谓购买劳动，实际上只是购买了8小时劳动时间，因为劳动者在8小时内劳动效果大小又很难定量计算，因此就有必要对此进行监督，以防止偷懒。 为此，企业就有必要设置一个装置（组织管理架构），进行激励、监督与控制，以使成本低而效率高，最终达成利润最大化。; 作为契约集合的企业 企业的本质： （1）企业家是企业决策者； （2）企业家是剩余控制权（residual rights of control）的拥有者； （3）企业家是剩余索取权（residual claimant rights）的拥有者； （4）企业家是企业产权的所有者。 注：由于不确定性的存在，企业合约不可能是完全的，因此，将无法完全的部分称之为剩余，而与剩余有关的一些权力，称之为剩余权。而剩余权分为剩余索取权与剩余控制权，剩余索取权是针对不确定性产生的利润而言的，指的是在契约中没有特别规定的活动的决策权。而剩余控制权是企业的一些生死攸关的决策，所以将这两种权力统称为剩余权。 ; 现代企业理论已经分枝为一系列的子领域，例如：交易成本经济学、契约经济学、委托-代理理论、产权经济学等。代表人物有：科斯、威廉姆斯、德姆塞茨、阿尔茨、张无常等等。这些理论的共同点在于：为了理解企业的存在、边界和内部组织的问题，契约、产权、激励占据舞台中心。 ; 继续，为什么或者在什么时候市场交易费用高于企业的交易费用？ 威廉姆森教授（O. E. Williamson）对交易成本的决定提出了很有说服力的解释。他认为： 资产专用性（asset specificity) 交易的不确定性（uncertainty） 交易发生的频率（frequency） 是影响交易成本及交易性质的三个维度，其中资产专用性最为重要。 涉及具有高度专用性资产的交易，在市场上进行交易成本高，因为此时交易双方具有很强的依赖性。在市场交易过程中，处在不利地位的一方可能面临很大的被“要挟”而遭受损失的风险，为避免损失可能就会要价很高。 此时如果把此类交易内部化，即双方成为一家人时，便可大大降低此类交易成本。; 1986年格罗斯曼（S. Grossman）和哈特（O. Hart）发表了一篇论文“所有制的成本与收益”，指出企业组织生产效率更高是因为：合约的不完备性。 与现货买卖不同，合约的买卖是在将来完成的。如果合约是完备的，即交易双方可以把未来发生的事情做出双方都认可的权利、义务、收入的规定，那么合约的订立和执行会比较顺利，交易成本会比较低。 但事实上合约是不完备的，因为未来是变化的，不确定的，订立双方势必留后手，执行中也有纠纷，从而大大降低交易效率，增加交易费用。此时双方应合在一个企业之中。; 20世纪80年代后，一种新的研究企业的视角出现并不断活跃起来：