东华能源股份有限公司2017年度第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

____________________________________________________ 江苏新天伦律师事务所 关于东华能源股份有限公司 发行2017 年度第一期绿色中期票据之 法律意见书 ____________________________________________________ 二○一七年八月 江苏新天伦律师事务所 关于东华能源股份有限公司 发行2017 年度第一期绿色中期票据之 法律意见书 致：东华能源股份有限公司 江苏新天伦律师事务所（以下简称“本所”）接受东华能源股份有限公司（以 下简称“发行人”或“公司”）的委托，按照与发行人签订的《专项法律服务合 同》的约定，指派朱永新、陈自强律师担任发行人本次申请发行2017 年度第一 期绿色中期票据的相关事宜的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规和规范性文件以及《银 行间债券市场非金融企业绿色中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 “《披露规则》”）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 （以下简称“《服务规则》”）以及其他相关法律法规的有关规定，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 一、本所律师依据本法律意见书出具之日前已经发生或存在的事实，并基于 对有关事实的了解和对我国现行法律、法规和相关规定之理解发表法律意见。本 所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期绿色中期票 据发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 二、本所同意将本法律意见书作为发行人本期绿色中期票据发行申报必备的 法律文件，随同其他申报材料一同上报，并作为公开披露文件，并愿意承担相应 的法律责任。 三、发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真 实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料，递交给本所的文件上的签名、 印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。 四、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关机构出具的证明文件出具本法律意 见书。 1 五、本所律师仅就与发行人本期绿色中期票据发行有关的法律问题发表法律 意见，不对有关会计、审计和评估等专业事项发表意见。 六、本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用。本所律 师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 七、本法律意见书仅供发行人为本期绿色中期票据发行申请注册的目的使 用，不得用作任何其他目的。 2 正 文 一、发行人的主体资格 （一）发行人基本情况 发行人东华能源股份有限公司，成立于1996 年4 月22 日，目前公司持有江 苏省工商行政管理局于2016 年11 月28 日核准颁发的《营业执照》，统一社会信 用代码为913200006082630012 。发行人基本信息如下： 名称 东华能源股份有限公司 注册资本 161,996.2824 万人民币 企业类型 股份有限公司 （中外合资，上市） 住所 张家港保税区出口加工区东华路668 号 法定代表人