国联安科技动力股票型投资基金.PDF

国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 9 月 8 日证监许可 [2015]2078 号文准予注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者 保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低 收益；因基金份额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其 原本投资。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动 等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自 主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策，并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所 特有的风险等。本基金属于股票型证券投资基金，属于高预期风险、高预 期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业 在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债 券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从 而增加了本基金整体的债券投资风险。 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书（更新） 投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募 说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金 管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016 年7 月26 日，有关财 务数据和净值表现截止日为2016 年6 月30 日（财务数据未经审计）。 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书（更新） 目 录 一、绪言 1 二、释义2 三、基金管理人6 四、基金托管人 17 五、相关服务机构21 六、基金的募集34 七、基金合同的生效35 八、基金份额的申购与赎回36 九、基金的投资47 十、基金的业绩61 十一、基金的财产62 十二、基金资产的估值63 十三、基金的收益分配69 十四、基金的费用与税收71 十五、基金的会计与审计73 十六、基金的信息披露74 十七、风险揭示80 十八、基金终止与清算82 十九、基金合同的内容摘要84 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书（更新） 二十、基金托管协议的内容摘要 100 二十一、对基金份额持有人的服务 114 二十二、其他应披露事项 117 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 122 二十四、备查文件 123