2014年度持续督导跟踪报告.pdf

国信证券股份有限公司关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2014 年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：斯莱克 保荐代表人姓名：王中东 联系电话：021 保荐代表人姓名：钮蓟京 联系电话：021 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无 数 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 每季度查询1 次，共查询4 次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 是 披露文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 3 次 （2）列席公司董事会次数 2 次 （3）列席公司监事会次数 1 次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 2014 年6 月26 日-6 月27 日，共1 次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报 是 送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情 现场检查发现斯莱克尚未建立明确、 况 详细的内幕信息管理制度。已于 2014 年8 月建立该制度并实施。 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 5 次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用 见 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 2 次 （2）培训日期 2014 年3 月 14 日和2014 年 12 月25 日 （3）培训的主要内容 1、内幕信息知情人士和内幕交易 2、股权激励对象，买卖窗口期培训 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和 现场检查发现斯莱克尚未 提议尽快建立。斯莱