外汇局总局培训资本项目信息系统上线操作-数据质量与控制(外汇局版).ppt

* 1滞留数据的控制与管理--数据的管理 第2步，打勾，准备处理 * 1滞留数据的控制与管理--数据的管理 第3步，打开申报数据核实 * 1滞留数据的控制与管理--数据的管理 第4步，点击“解除关联”，完成操作。 * 1滞留数据的控制与管理--数据的管理 1.3.6已使用数据（滞留待删除）删除处理 当国收系统剥离来的同一编号数据带有删除标志时，如果该类数据已经过人工关联或已经用于确权，此类数据本系统不能实现自动删除，只能通过手工删除。 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的产生 2.1异常信息的产生 2.1.1产生原因：异常信息的产生是由于交易数据累计后超过了协议信息中规定的相关额度。比如，外商投资企业的外汇资本金跨境累计流入超出了该企业协议登记时登记的可流入额度等。 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的产生 2.1.2异常数据校验规则种类表一（直接投资） 种类 指标 备注 FDI 账户开户异常 收入异常 各类账户外汇收入、跨境人民币收入 账户支出异常 各类外汇账户 跨境支付异常 各类购付汇 ODI 收入异常 各类账户外汇收入、跨境人民币收入 结汇异常 跨境支出异常 各类购付汇 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的产生 2.1.2异常数据校验规则种类表二（外债担保不良） 种类 指标 备注 外债 外债专用账户限额异常 外债专用账户超额入账 外债超签约额提款 外债还本异常 外债账户关户仍有流水发生 核准件异常 担保 担保履约超核准金额 对外担保余额超指标 对外担保履约超限额 不良资产 处置收入超限额 超核准金额结汇 超核准金额汇出收益 汇出收益超限额 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的产生 2.1.2异常数据校验规则种类表三（市场） 种类 指标 备注 境外上市 境内专用账户开关户异常 首发、增发、回购、增持、减持 境内专用账户收支余、汇入异常 首发、增发、回购、增持、减持 股东增持收支汇出信息异常 增持 股东减持收支余汇入信息异常 减持 境内机构衍生业务 专户异常 汇出及结汇异常 股权激励计划 境内专户开关异常 境内专户收支异常 证券投资 QFII 账户汇入异常 RQFII 资金汇出入异常 QDII 资金汇出入异常 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的产生 2.1.2异常数据校验规则种类表四（银行自身业务） 种类 指标 备注 银行自身业务 外债 对外担保 国内外汇贷款 境外担保项下贷款 外汇质押人民币贷款 境内个人参与境外上市公司股权激励计划 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的管理 2.2异常信息管理：异常信息管理主要根据各业务条线异常规则，定时执行异常数据检测，并在不同功能模块中提示外汇局工作人员相关异常信息。由外汇局工作人员根据协议登记和交易数据的比对对异常信息进行处理。 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的管理 2.2.1查询 通过“主体概览” * 2异常数据的控制与管理--异常信息的管理 通过“数据质量与控制—异常信息管理”查询，可根据“业务类型、主体类型、业务种类、异常数据状态”等查询条件分别查询相关异常信息 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的管理 2.2.2异常信息核查：异常信息的产生是主体在办理业务的过程中，产生的交易数据累计金额超过了协议数据所定义的限额造成的。因此异常信息查询后的显示结果为某一主体的某一协议，而不是指某一笔数据，该协议下的累计交易数据符合了异常规则，导致异常出现。 2.2.2.1进入核查中：以734235722主体为例 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的管理 见下图：主体代码输入734235722，点击“查询”，列表中显示状态为“未核查”，“业务编号”为链接按钮 点击上图中的链接按钮，进入下图 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的管理 下图为该业务编号项下的协议信息和交易数据，供核查人比对核查。该协议下的跨境流入控制数据为-35.16美元，应在正常浮动范围内。 有了以上基本判断后，关闭上述链接，开始进入核查中 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的管理 见下图，选中“未核查”前的圆圈，点击“进入核查”， * 2异常数据的控制与管理--异常信息的管理 点击上图中的“进入核查” * 2异常数据的控制与管理--异常信息的管理 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的管理 操作成功后，该笔异常信息进入“核查中状态”，具体状态描述为“核查中，无数据更新” 如下图 选中上图中的数据，再次点击“进入核查”，此时是为了完成核查。 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的管理 案例中的信息核查认为是正常的，点击上图中的“核查正常” * 2异常数据的控制与管理--异常信息的管理 * 2异常数据的控制与管理--异常信息的管理 核查后再次