上海永继电气股份有限公司对外投资管理制度.PDF

上海永继电气股份有限公司 对外投资管理制度 总则 第一章 为规范公司对外投资项目审批程序，加强对外投资项目的实施管 理和评估，化解投资风险，维护公司投资权益，提高投资效益，实 现投资回报最大化。根据《公司法》等有关法律法规的要求，制定 本制度。 第二章 公司及全资控股子公司均需按本制度执行。 第一章 投资 第三章 对外投资定义 本制度所指的对外投资是按照国家有关政策和法规，公司及全资控股子 公司法人用货币资金、有价证券，房屋、设备、存货等实物资产和土地使用 权,专有技术,专利技术，商标使用权等无形资产以及其他资本形式，对该法 人之外的自然人、法人所进行的投资。 第四章 对外投资主体及其管理 公司作为对外投资主体，对公司的对外投资实行管理。对外投资主体根 据《公司法》等有关法规以其出资额对受资的自然人、法人承担有限责任。 对外投资管理的范围：包括资本投入、对外投资经营（建设）、对外投 资管理、投资获取收益在内的对外投资活动全过程。 第五章 对外投资管理原则 公司对外投资实行集中决策，统一管理，授权经营，讲求效益的原则。 第六章 对外投资及其方式 （一）对外投资分为： 1. 公司及所属各全资控股子公司，对公司系统内以其法人股或资产所进 行的股权投资和产业项目投资； 2. 公司及所属各全资控股子公司，对第三方自然人、法人的股权、资产 所进行的股权投资和产业项目投资； 3. 短期投资。指购买企业债券、金融债券或国库券以及特种国债等。 （二）对外投资方式分为： 1. 公司及其所属各全资控股子公司所作的直接对外投资； 2. 公司通过其所属各全资控股子公司所作的间接对外投资； 3. 公司通过其他对外投资主体所作的间接对外投资； 4. 公司接受其他对外投资主体委托代理的对外投资。 第七章 对外投资管理的决策机构和执行部门 为管理对外投资行为，在保证对外投资符合国家有关政法律和法规， 确保对外投资效益的前提下保障股东利益，促进对外投资业务健康发展。公 司对外投资管理实行在公司总裁领导下的集中统一的管理体制。 第八章 战略投资部是公司对外投资管理的职能办事机构，负责公司系统 的对外投资管理日常工作，其主要职责是： （一）负责拟定公司投资指导原则； （二）负责进行新业务发展、新项目开发、与对外投资等重大战略措施的规划和 评审； （三）负责公司新投资项目市场调研、咨询、评估、论证、组建等前期工作； （四）研究起草公司新投资项目的前期调研报告与有关方案；负责提交对外投资 的可行性研究报告； （五）负责组织相关职能部门对项目投资方案进行评估，并报公司决策层审批； （六）开展新投资项目前期管理工作，参与组织实施项目的筹备、项目竣工结算 和验收等工作； （七）审定全资控股子公司对外产业投资、股权投资项目的合同、协议等； （八）拟定公司对外资本投资总体规划、年度对外资本投资计划；草拟公司年度 对外投资总结报告； 第九章 对外投资项目的主要程序 公司根据对外投资统一管理原则，实行对外投资授权管理制度，主要程 序： （一）根据国际规范、国内政策法规及公司有关对外投资管理规定，公司本部各 部门、所属各单位均可提出对外投资项目，报公司战略投资部备选； （二）战略投资部负责积累对外投资预选项目，根据公司发展战略的要求，综合 平衡各种相关因素，对对外投资预选项目进行筛选、审查； （三）确定基本符合对外投资条件的对象后，战略投资部组织编写初步项目计划 书； （四）财务部提供独立的财务分析；总裁办对法律事务提供独立的法律服务支 持；战略投资部进行战略匹配性分析，其他部门根据战略投资部的需要提 供相应的支持服务；之后战略投资部对项目计划书进一步补充完善； （五）分管领导对项目计划书进行审批，没有通过则返回战略投资部进行补充完 善； （六）总裁办公会对项目