中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议.PDF

中债收益率曲线和中债估值 最终用户服务协议   甲方： 乙方：中央国债登记结算有限责任公司 鉴于甲方对中债收益率曲线和中债估值有相关需求，甲乙 双方经友好协商，按照《中华人民共和国合同法》等有关法律、 法规的规定，签订《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协 议》（以下称本协议），本协议条款如下： 1.定义和解释 1.1 中债曲线与估值：包括中债收益率曲线和中债估值，即 乙方编制和发布的债券收益率曲线和债券估值。 1.2 甲方：即最终用户。指仅用于满足自身使用需要而获取 中债曲线与估值的用户，包括以下三种情况： （1）以自己的名义在乙方开立债券账户的独立法人或授权 分支机构； （2）在乙方开有债券账户的非法人投资产品的投资管理人； （3）未在乙方开立债券账户的机构。 1.3 非法人投资产品：包括但不限于证券基金、年金、社保 组合、基金特定组合、理财产品、保险产品、资产管理计划、信   - 1 - 托计划等等。 1.4 乙方：中央国债登记结算有限责任公司，即中债曲线与 估值的编制和提供单位。 1.5 授权信息商：指已与乙方签订协议并向乙方支付中债曲 线与估值转发费用的信息商，该名单在中国债券信息网 （）公布，并以必威体育精装版名单为准。 1.6 币种：除特别说明以外，本协议所指金额单位“元”为 人民币元。 1.7 服务年度：中债曲线与估值的服务年度为自然年度。 1.8 当年：指乙方收到甲方签署的《协议签署声明》和最近 一次足额付款时所在的自然年度，以两个条件都满足为准。 1.9 历史数据：自2002 年至当年以前的中债曲线与估值。 2.服务费用 2.1 当年数据的计费标准 2.1.1 如甲方或其管理的非法人投资产品在乙方开立了债 券账户，则按账户计费。计费方法为：基本查询费+使用费。除 非特别指明，基本查询费和使用费一并交纳，不能拆开付费。投 资管理人应为以自己和以其管理的非法人投资产品的名义开立 的债券账户统一付费，不能拆开付费。 每个账户的基本查询费不超过6000 元/年，基本查询费的具 体计算方法为：   - 2 - （1）如甲方以自己的名义直接在乙方开立了债券账户，则 该账户基本查询费为6000 元/年。 （2）如甲方为委托结算代理人代为办理其在乙方开立的债 券账户的结算业务的法人投资者，可只交纳使用费（不交纳基本 查询费），乙方则只提供当年内该账户对账单估值数据；如按上 述（1）款付费，乙方则提供全部中债曲线与估值。 （3）如甲方为投资管理人，其管理的非法人投资产品开立 的债券账户的基本查询费按照“上一自然年度工作日日均托管债 券只数”分别计算，具体标准是：大于等于6 只的，按6000 元/ 年；小于6只的，按每券1000 元/年计费；为0 的，不计费。 如甲方以自己和以其管理的非法人投资产品名义开立的全 部债券账户的“上一自然年度工作日日均托管债券只数”都为0， 则可只交纳6000 元/年的基本查询费。 使用费的计算方法为交费时“上一自然年度工作日日均托管 债券只数×240”，单位为元。 在计算“上一自然年度工作日日均托管债券只数”时，小数 部分按1 计入整数。 2.1.2 如甲方及其管理的非法人投资产品都未在乙方开立 债券账户，则计费标准为每年2万元。 2.1.3 无论甲方在服务年度内何时订购，均需按全年费用支 付，乙方也相应提供当年的全年数据。 2.2 历史数据的计费标准   - 3 -