第七章保证金交易.doc

单选题 证监会派出机构应当自收到融资证券申请书之日起（ ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A.5 B.8 C.10 D.15 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。 A.董事会---业务决策机构---业务执行部门---分支机构 B.业务决策机构---董事会---业务执行部门---分支机构 C.业务决策机构---业务执行部门---董事会---分支机构 D.业务决策机构---业务执行部门---分支机构---董事会 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。 A.一级 B.二级 C.三级 D.四级 证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（ ）交易日。 A.1个 B.2个 C.3个 D.4个 客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（ ）股或流通市值不低于（ ）元。 A.1亿，5亿 B.2亿，五亿 C.5亿，8亿 D.2亿，8亿、 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。 A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.必威体育精装版成交价 D.净值 标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。 A.在交易所上市交易满2个月 B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 C.股东人数不少于1000人 D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。 A.15% B.20% C.50% D.100% 客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。 A.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量*买入价格*100% B.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量*卖出价格*100% C.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量*证券市价*100% D.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量*收盘价*100% 维持担保比例是指客户担保物价与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。 A.维持担保比例=现金+信用证券账户内证券市值/融资买入金额+融券卖出证券数量*买入价格+利息及费用 B.维持担保比例=现金+信用证券账户内证券市值/融资买入金额+融券卖出证券数量*市价 C.维持担保比例=现金+信用证券账户内证券市值/融资卖出金额+融券买入证券数量*市价+利息及费用 D.维持担保比例=现金+信用证券账户内证券市值/融资买入金额+融券卖出证券数量*市价+利息及费用 维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。 A.100% B.200% C.300% D.400% 证券发行人派发现金红利货利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金或利息。 A.客户信用交易担保资金账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易专用证券交收账户 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。 A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值 证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A.10 B.15 C.20 D.30 单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日回复其融资买入，并向市场公布。 A.10% B.15% C.20% D.30% 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。