华东数控：2009年度独立董事述职报告(于成廷) 2010-02-26.pdf

威海华东数控股份有限公司 2009 年度独立董事述职报告 各位股东及代表： 大家好！ 作为威海华东数控股份有限公司（以下简称 “ 公司” ）的独立董事，在任职期间严 格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规，以及公司《章程》、《独立 董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，充分地发挥了独立董事的作用，维护了 公司规范化运作及股东的整体利益，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责。 现将 2009 年度履行职责的基本情况报告如下： 一、参加会议情况 2009 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议， 认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正 确、科学决策发挥积极作用。 2009 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和 其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下： 2009 年度，公司召开了 8 次董事会，本人均亲自出席。在审议议案时，对董事会各 项议案及公司其他事项没有提出异议，对各项议案均投赞成票。 二、发表独立意见情况 2009 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： （一）1 月 5 日，在公司第二届董事会第十次会议上发表了《关于提供担保的独立 意见》 公司本次为控股子公司威海华东数控机床有限公司在银行办理4,500万元贷款提供 1 担保，主要是为了满足威海华东数控机床有限公司正常的生产经营及流动资金的需要， 提供担保的对象为控股子公司，该担保事项符合相关规定，其决策程序合法、有效。我 们同意公司为威海华东数控机床有限公司提供担保，该担保事项还需提交股东大会审议 通过。 公司本次为威海光威集团有限责任公司提供人民币 7,800 万元连带责任担保，同时， 威海光威集团有限责任公司也相应为公司提供人民币 7,800 万元连带责任担保，属于互 相担保业务性质，且威海光威集团有限责任公司财务状况良好，资产负债率为 59.69%， 该担保事项符合相关规定，其决策程序合法、有效。我们同意公司为威海光威集团有限 责任公司提供担保，该担保事项还需提交股东大会审议通过。 （二）2 月 27 日，在公司第二届董事会第十一次会议上发表了《关于2008 年度内 部控制自我评价报告的独立意见》、《关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明 及独立意见》和《关于公司续聘 2009 年度审计机构的独立意见》 经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内 部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 我们对于公司报告期内的担保情况发表如下意见：公司严格执行证监发[2003]56号 文件规定，不存在为控股股东、任何非法人单位或个人提供担保的情况，没有损害公司 及公司股东尤其是中小股东的利益。公司对外担保余额3,000万元（含为合并报表范围内 的子公司提供的担保），公司严格按照法律法规、公司章程和其他制度规定履行了必要 的审议、批准程序，截至2008年12月31 日，公司不存在对外担保债务逾期情况，不存在 因被担保方债务违约而承担担保责任的情况。 我们对于公司报告期内的关联方资金占用情况发表如下意见：公司严格执行证监发 [2003]56 号文件规定，报告期内公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。 经核查，中和正信会计师事务所有限公司具有证券业从业资格，享有较高声誉，为 公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，同意继 续聘请中和正信会计师事务所有限公司为公司2009年度审计机构。 2 （三）3月19日，在公司第二届董事会第十二次会议上发表了《关于提供担保的独 立意见》 公司本次为控股子公司威海华东数控机床有限公司在银行办理5,000万元贷款提供 连带责任保证担保，主要是为了满足威海华东数控机床有限公司正常的业务发展需要， 提供担保的对象为控股子公司，公司财务状况良好，该