2017年保荐代表人考试的各个知识点的表格式总结.pdfVIP

合格投资者总结 公司债 公司债 首次公开发行股票网下投资者管理细则 挂牌公司 优先股 证券公司次级债 （公开发行） （非公开） 第四条 参与首发股票询价和网下申购业务 一、参与公开转让 第六十五条 本办法所称合格投资者包 合格投资者： 公开发行公 1、经国家金融监管部门批准设立的 的投资者应在协会注册。 1、机构投资者 括： （一）经有关金融监管部门批准设立的金融 司债合格投 金融机构，包括商业银行、证券公 网下投资者注册，需满足以下基本条件： （1）注册资本500 万以上的法人机构； （一）经有关金融监管部门批准设立的金 机构，包括证券公司、基金管理公司及其子 资者 司、基金管理公司、信托公司和保 （一）具备一定的证券投资经验。机构投资者 （2）实缴出资总额500 万以上的合伙企业 融机构，包括商业银行、证券公司、基金 公司、期货公司、商业银行、保险公司和信 +董监高 险公司等； 应当依法设立、持续经营时间达到两年（含） 2、集合信托计划、证券投资基金、银行理 管理公司、信托公司和保险公司等； 托公司等，以及经中国证券投资基金业协会 +5%以上股东 2、上述金融机构面向投资者发行的 财产品、证券公司资产管理计划、受监管的 （二）上述金融机构面向投资者发行的理 （以下简称基金业协会）登记的私募基金管 理财产品，包括但不限于银行理财 以上，从事证券交易时间达到两年（含）以上； 产品或资产 财产品，包括但不限于银行理财产品、信 理人； 产品、信托产品、投连险产品、基 个人投资者从事证券交易时间应达到五年 3、自然人投资者 托产品、投连险产品、基金产品、证券公 （二）上述金融机构面向投资者发行的理财 金产品、证券公司资产管理产品等； （含）以上。经行政许可从事证券、基金、期 （1）名下前一交易日日终证券类资产市值 司资产管理产品等; 产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、 3、注册资本=1000 万元的企业法 货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不 500 万人民币以上（信用证券账户除外） （三）实收资本或实收股本总额=500 万 基金及基金子公司产品、期货公司资产管理 人； 受上述限制。 （2）具有2 年以上投资经验，或具有会计、 的企业法人； 产品、银行理财产品、保险产品、信托产品 4、合伙人认缴出资总额=5000 万 （二）具有良好的信用记录。最近12 个月未 金融、投资、财经等相关专业背景或培训经 （四）实缴出资总额=500 万的合伙企业； 以及经基金业协会备案的私募基金； 元且实缴出资总额=1000万元的合 受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关 理 （五）合格境外机构投资者（QFII)、人 （三）净资产不低于1000 万元的企事业单位 伙企业； 监管部门给予行政处罚、采取监管措施，但投 民币合格境外机构投资者(RQFII）、符合 法人、合伙企业； 5、经中国证监会认可的其他投资 资