C13003财富管理业务实践-瑞银财富管理业务介绍(100分).docxVIP

一、单项选择题1. 瑞银财富管理业务组织架构中设有市场部、投资产品服务部、首席投资官等，其中投资产品服务部负责（ ）。A. 产品开发、投资咨询、组合管理、产品风险管理B. 投资策略和资产配置C. 业务风险管理D. 客户顾问2. 瑞银投研咨询是结构化及系统化的流程，下列不属于投研咨询流程的是（ ）。A. 制定投研策略B. 确定投资主题C. 评估客户资产状况D. 审批投资主题二、多项选择题3. 瑞银投研咨询的几个要素包括（ ）、投资绩效、投资标的渗透度分析等。（本题有超过一个的正确选项）A. 召开投资会议，决定投资主题及推荐证券B. 与客户顾问定期沟通C. 审核及批准投资主题及推荐策略D. 制定投研策略4. 在进行财富管理业务过程中，投资顾问要对（ ）等进行定期回顾与检查。（本题有超过一个的正确选项）A. 客户财务状况B. 客户风险特征C. 产品复杂度D. 产品风险5. 投资清单应从投资标的池中挑选产生，可包括模拟投资组合、（ ）等。（本题有超过一个的正确选项）A. 基金B. 组合产品及证券C. 主题投资D. 推荐股票三、判断题6. 瑞银财富管理业务中“以客户为中心”的客户服务阶段包括了解、建议、同意与执行、检讨。其中检讨指的是关注客户的投资产品表现，以便客户可根据市场或个人情况变化来调整个人财富战略。（ ）正确错误7. 对每一个投资产品，在产品推出的前、中、后期都要有严格的风险控制程序，以确保客户的风险承受能力与产品的风险与复杂度相匹配。（ ）正确错误8. 瑞银投研咨询由财富管理的“投资产品与服务部”牵头进行，与财富管理研究部团队协作，将研究观点与可操作的投资建议结论提供给市场部。（ ）正确错误9. 对客户提供的投资建议应建立在了解客户情况及其投资目标的基础上。（ ）正确错误10. 瑞银投研咨询以研究为基础，向客户提供咨询服务，使客户有充分的自信做出投资决策。（ ）正确错误