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通过以下几套卷基本可以通过后续培训 C13025_证券公司开立客户账户关注问题及监管要求 100分 答案 C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求 答案（80分） 一、单项选择题 1. 《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（ ）完成回访。 ??? A. 1个月内 ??? B. 账户开通前 ??? C. 2个月内 ??? D. 3个月内 2. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。 ??? A. 15% ??? B. 20% ??? C. 10% ??? D. 5% 3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。 ??? A. 4 ??? B. 3 ??? C. 2 ??? D. 1 二、多项选择题 4. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。 ??? A. 证券投资经验 ??? B. 财产收入状况 ??? C. 风险偏好 ??? D. 身份 5. 证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（ ）等方面。 ??? A. 开设非法网点 ??? B. 客户适当性管理失效、客户档案管理失控 ??? C. 不正当竞争问题 ??? D. 新开不合格账户 三、判断题 6. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（ ） ??? 正确 ??? 错误 7. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. CA证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（ ） ??? 正确 ??? 错误 一、单项选择题 1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（ ）完成回访。 ??? A. 开通前 ??? B. 开通后10个工作日内 ??? C. 开通后5个工作日内 ??? D. 开通后3个工作日内 2. 根据《证券公司开立客户账户规范》，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（ ）。 ??? A. 可以为营销人员 ??? B. 为证券公司的正式员工 ??? C. 具有证券从业资格 ??? D. 经培训合格后方可上岗 二、多项选择题 3. 《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（ ）等。 ??? A. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款 ??? B. 提醒客户自行设置和妥善保管密码 ??? C. 确认客户开户方式 ??? D. 确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限 ??? E. 确认客户开户为其真实意愿 4. 下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是（ ）。 ??? A. 证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制 ??? B. 证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度 ??? C. 证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制 ??? D. 证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统 ??? E. 证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采取限期规范等措施 三、判断题 5. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料，为客户必威体育官网网址。（ ） ??? 正确 ??? 错误 6. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。（ ） ???