内审员应知应会.ppt

2013年12月;标准框架;体系审核;内审目的;内审特性;内审流程;内审流程/阶段;审核准备阶段;准备阶段;准备阶段;准备阶段;准备阶段;准备阶段;准备阶段;准备阶段;准备阶段;准备阶段;准备阶段;准备阶段;准备阶段;TJ质量职能分配表;TJ质量职能分配表;内审会议;审核思路;一、沟通 二、观察/收集证据 三、判定;实施审核;简单答案（是/否，有/没有） 可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核者控制问与答 带来压力/减轻压力？;----怎么样？（How，如何做？） ----什么？ （What，在做什么？） ----何时？ （When，什么时候做？） ----何地？ （Where，在哪里做？） ----谁？ （Who，是谁在做？） ----为什么？（Why，为什么要做？） ;----明确观点和目的，准确表达； ----发问一定考虑被问者的背景； ----注意神态表情； ----适时表达好意； ----努力理解回答； ----不能建议或暗示某种答案； ----不说有情绪的话； ----不可连续发问。 ;----少讲多听； ----不怕沉默； ----排除干扰； ----多问开放性问题； ----多鼓励讲话者； ----善意的态度。 ;定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其客观存在信息。 注：审核证据可以是定性的也可以是定量的。 在审核中应分清什么可以作为审核证据，什么不可以作为审核证据。 ;审核技术－提问 开放型、封闭型和阐明型问题： 你如何...... 是你负责签署通知单吗？ 请示范给我看....... 如果...... 你 如 何; 1）检查是以随机抽样形式进行，而非100%全检 2）决定抽样的数量时应考虑 — 被审核部门/项目的文件，工作，人员 和记录的数量 — 过去的表现 3）通过会见人员，检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据 4）留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索 5）验证通过感官观察或测量记录而获得的资料 6）抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开 7）抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系采购文件： 〈－〉申购单〈－〉采购单〈－〉审批者要求〈－〉合格供方名单〈－〉供方评审记录〈－〉供方评审要求 ;审核技术－提问 What - 这是什么过程？ Who - 谁负责？ When - 此过程什么时候进行？ Where - 检测点在哪？ Why - 为什么这么操作？ How - 你怎样完成此过程？;审核技术－记录 审核日期，时间和地点 受审核人员部门、工号、职务 所见记录 文件名、编号、版本 记录编号 产品名称、型号 设备、编号.......等 审核发现事实; 审核技术－聆听和观察 仔细听所讲的内容 记录 用记录加以评估 注意非语言的表达 控制,尽量不离题 注意观察产品标签和标识 追踪工序流程;审核技术－重复 整理收集到的资料 与受审核方确定;不符合事项的分类 严重（主要）不符合项 1)质量管理体系与标准或文件的要求严重不符。如关键的控制程序没有得到贯彻，缺少标准规定的要求等； 2)造成系统性失效的不合格（可能需要由多个一般不合格去说明）。如在用测量监控设备大部分未按周期进行校准（检定），不合格品的处置大部分未按规定要求进行评审和记录等。 3)造成区域性失效的不合格（可能需要由多个一般不合格去说明）。如某质量体系未覆盖到应实施的某车间或该车间根本未按标准要求组织实施，质量管理体系覆盖的所有产品中有某个产品未按标准进行质量控制等。 ;4）可造成严重后果的不合格项。如压力容器的焊接达不到规定要求，家用电器没有进行绝缘、耐压试验，按错误的图纸进行加工等，这些都直接危及到产品、人身安全、或会给组强带来重大经济损失，严重损害组织声誉。 5）违反法律、法规的不合格项。 2 轻微（次要）不符合项 1）不是偶然的，明显不符合文件要求的不合格项。如有部分销售合同未进行评审，检验员职责不明确； 2）直接影响产品质量的不合格项。如几台检测设备超过校准周期，未按规定进行首检自检； 3）造成质量活动失效不合格项。如质量控制点没有针对关键质量特性或工序支配因素进行控制等。 ;不符合事项的分类 3 轻微不合格项 是指孤立的、偶发性的、并对产品质量无直接影响的问题。如卷宗里有一张图纸或一份文件的版次不是必威体育精装版的，某一份文件没有标明日期，用词不准确，签字不符合要求等。 4 观察（建议）事项 1）证据稍有不足，但存在问题，需提醒的事项； 2）已发现问题，但尚不能构成不合格，如发展下去就有可能构成不合格的事项； 3）其他需要提醒注意