审核员与被审核者间的关系模式.doc

审核员与被审核者间的对立 1. 国际标准 ( ISO ) 与PDCA 循环 P 阶段 : ( Plan ) 计划: - 各种文件，如办法，标准书，SOP 等之审查， 批准，及发文 D 阶段 : ( Do ) 执行: - 训练，执行各种已批准的文件，并记录 C 阶段 : ( Check ) 检查与检讨: - 内部审核 ( 8.2.2 ) - 管理审查会议 ( 5.6 ) A 阶段 : ( Action ) 改善: - 缺点，问题进行矫正措施 (8.5 ) 2. 评估的一般用语 在讨论内部审核以前，有必要先将内部审核以及客户或第三者所进行的审核用语加以说明。 1) 甲方审核 ( First party ) 由公司对其自己部门所做的内部审核 2) 乙方审核 ( Second party ) 由买方直接对卖方所做的审核如供货商评估 (协力厂、外包商评估) 3) 丙方审核 ( Third party ) 由第三组织 ( 如各认证机构 )，代表客户对供货商之机构所做的审核。  品 质 审 核 系 统 什么是审核 ? 审核是以独立而系统化的检查，来验证 (1) 各项品质活动是否符合品保计划之安排 (2) 品保计划是否有效的实行，并达成品质目标 实地的审核一般遵循一套固定的模式 (1) 说明会议 ( Open meeting ) -对被审核部门人员解释审核目的及工作计画 (2) 对工厂或各部门作简单的拜访，使审核员熟悉环境 (3) 依询问、视察及鉴定的方式做评估 (4) 确定不合格的地方，做成报告 (5) 闭幕会议 ( Close meeting ) - 报告审核结果 审核员的角色 审核 实际上是评估公司的品质管理能力，并判定 (1)． 公司是否有此 “ 品保系统 ” (2)． 是否已执行此 “ 品保系统 ” (3)． 是否已产生效果 * 审核员由实地审核的客观证据中，很容易验证此品保 ( QA ) 系统的存在与执行。 一个好的审核员有几项特质 (1)． 沟通技巧 (2)． 机智 (3)． 弹性 (4)． 毅力 (5)． 客观 (6)． 廉正 审核是实地的操作，由于涉及审核员与公司的各部门员工之间的互动，因此要求审核员必须具备人际关系的技巧是很重要的。审核员的影响力很大，一不注意，会使人有独裁者的印象，因此审核员的态度必须确实而公正。  审 核 计 划 审核工作计划 实施内部审核时，可将公司所有部门列成一张表 (参考附件之矩阵图 )，并确定审核的次数，据以拟定审核计划。 如某公司年度审核计划，确定那一个审核小组，何时审核那一部门，审核那些 ISO 条款。 审核计划也可如此运作，依年度审核计划，再分成半年度审核计划，或月审核计划。执行时间如有变化，需发经核准之新审核计划。 对有关的部门，作完一次审核 (如矩阵图各记号 )，称为完成一次内稽。 决定审核的次数 在实施品质制度的初期阶段，一般而言，必须先了解各个部门，以确定实施的成效，从这些信息，可以决定审核的频率，如果某部门问题多，对这些部门便需有较高频率的审核，若审核显示其实施已有成效，亦必须将此反映出来。 客户的投诉可能集中于某问题多的区域。 由各部门审核的结果，对有明显问题存在的部门，需要增加审核的次数。 当品管制度的实施阶段完成后，公司已运作正常，一般的要求是最少每年一次对部门再作审核。此计划须有足够的弹性及能力，可因应必要的额外审核。 另一项须考虑的是依过去的经验，可确定在审核某一区域或部门所需要的时间，这可成为审核员制作时间表的根据，除了审核可用的实际时间，应分配一些时间给审核计划及审核结果报告。 水平式的审核 审核计划，可分成 “水平式的审核“：根据公司内部水平或随机的审核策略，来审核某些品保系统而跨部门的活动。一般而言，这是较有弹性的方法，各部门均能接受相同品保系统审核，虽会有一些部门交互重叠，然而在稽查员与部门只要准备少数几项的审核，通常较为有效。 垂直式的审核 这样的审核被视为 “垂直式的审核“：根据公司内之部门别，就相关的品保系统执行随机的审核策略，这种审核的好处是到一个部门检查所有有关的品保系统，但它可能太耗时。稽查员与部门要准备的审核项目多，对新手困难。 审核时间的预先告知 提供审核计划给被审核的部门，向他们明示审核之时间表，让部门做事先准备，让审核能按计划进行。 选择审核员 在甄选公司内部的审核员时，必须注意他们的沟通技巧及专业能力。 审核员很容易被视为 “公司的警察”，而他们必须